截至2006年12月，中国证监会移送司法机关涉嫌证券犯罪案件8件，新立案稽查76件，作出行政处罚37件，市场禁入决定18件。以此为标志，我国证券执法更加有力，执法效果明显提升，执法权威得到维护，从根本上扭转了一度出现的违法犯罪猖獗、市场秩序混乱的被动局面。与此同时，监管部门也正在加大对违法违规行为的行政处罚力度，提高执法效能。

为提高执法效能，加大对证券违法行为的打击力度，中国证监会出台了《证券市场禁入规定》，明确了市场禁入的适用范围、适用条件和程序，促进和保证了这项工作的规范化。证监会从事先处罚决定和事后执行措施两个方面改进工作，以有效解决困扰多年的执行难问题。

今年以来，监管部门及时处理了科龙公司、南方证券、大鹏证券、新疆德隆等一批大案要案，依法追究了相关机构和人员的行政责任和刑事责任；上市公司清欠和清理违规担保取得重大进展，累计清欠275亿元；依法处置证券公司30家，证券公司综合治理工作取得明显成效。

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