解密券商乌龙报告(7)

2011年07月25日 03:35
来源：新京报

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证监会对券商研究报告的要求

证监会在2010年发布了《证券研究报告暂行规定》，其中要求券商在发布研究报告时，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

具体条款节选：

第八条 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

（一）“证券研究报告”字样；

（二）证券公司、证券投资咨询机构名称；

（三）具备证券投资咨询业务资格的说明；

（四）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；

（五）发布证券研究报告的时间；

（六）证券研究报告采用的信息和资料来源；

（七）使用证券研究报告的风险提示。

第九条 制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

第二十二条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

本版采写 本报记者 吴敏

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