传证监会正调查史无前例老鼠仓 事发地或为深圳

昨日，据财通社微博爆料，证监会正在调查一个史无前例的“老鼠仓”内幕交易，据消息人士称，该人士名气相当大，名气与王亚伟不相上下。据知情人士透露，该例正在调查的老鼠仓案可能事发地为深圳。

据业内人士介绍，深交所有一套“大数据 ”系统，主要分为对内部交易的监察、对重大事项交易的监察、联动监察机制和实时监察机制四个方面。有“大数据”分析平台，并可实现实时报警功能，主要是对盘中的异常表现进行跟踪和判断。

近年来，监管部门对“老鼠仓”的查处力度不断加大。1月8日，深圳市中院已正式立案博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”案，预计今年4月份会有初步结果。

传闻知名投资人士涉嫌老鼠仓 泽熙辟谣徐翔被抓

市场有传闻与王亚伟齐名投资人士涉嫌老鼠仓，至下午市场开始传闻泽熙投资徐翔“进去了”。

证券时报记者从泽熙投资获悉，徐翔今日正常上班，中午还和研究员一起聊天，晚上还让公司员工进行辟谣。(证券时报网)

传知名投资人涉嫌老鼠仓 汇丰晋信否认被调查

今日有媒体报道证监会正调查一史无前例老鼠仓交易，涉及到知名投资人士，其名气与王亚伟不相上下。微博传言此知名人士为私募大佬徐翔，同时还涉及到汇丰晋信投资总监林彤彤。

今日傍晚，名叫@曹山石的微博用户称，“汇丰晋信投资总监林彤彤被查，牵出徐翔。这事够大。”

汇丰晋信对中国网财经表示，“今日有传言称我司前投资总监林彤彤被证监会调查。汇丰晋信特此郑重声明：林彤彤因个人健康原因离职。公司没有接受任何形式的调查，运作一切正常。对于一切不实报道，我司保留追究法律责任的权利。”

有媒体从泽熙投资获悉，徐翔今日正常上班，中午还和研究员一起聊天，晚上还让公司员工进行辟谣。

徐翔，上海泽熙投资管理有限公司总经理。1976年出生，有着“私募一哥”的称呼。他被称为浙江敢死队“总舵主。2011-2013年股票策略对冲基金三年期收益排行榜上，泽熙投资表现优异错，前十中占五席，旗下产品”山东信托-泽熙3期“和”华润信托-泽熙1号分别以105.71%和94.26%的收益高居榜眼和探花位置。

林彤彤之前担任汇丰晋信副总经理和汇丰晋信龙腾基金经理。林彤彤管理基金年限已超过15年，是现任基金经理中管理基金时间最长的一位。汇丰晋信基金公司前段时间宣布，该公司副总经理林彤彤因个人健康原因离任，离任日期为2014年1月11日。(中国网)

证监会查处最大基金“老鼠仓”案 牵涉70多只个股

牵涉70多只个股交易金额10亿余元

证监会查处最大基金“老鼠仓”案

一桩引发基金业震动的“老鼠仓”案件调查情况终于水落石出，中国证监会相关调查人员日前向媒体通报了博时基金原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易案的调查情况。“本案是2009年《刑法修正案(七)》公布实施以来，涉嫌从事‘老鼠仓’交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和盈利金额最多的一宗。”证监会调查人员表示。

经调查，自2011年3月9日马乐任职基金经理以来，从事“老鼠仓”交易持续近26个月，涉嫌“老鼠仓”交易股票70余只，交易金额10亿余元，账面盈利1800余万元，其涉嫌违反《证券法》第四十三条和《刑法》第一百八十条第四款等规定，金额巨大，情节严重。

2013年6月21日，证监会稽查局对马乐利用未公开信息交易股票行为正式立案。8月16日，该案由证监会稽查局移送至公安部证券犯罪侦查局。9月25日，该案被移送深圳市人民检察院审查起诉，目前案件还在审理中。

据了解，自2006年上投摩根基金“唐建案”案发以来，证监会已先后查处“老鼠仓”案件13件，其中11件均已作出处理。“为减低‘老鼠仓’发案几率，首先应重视基金从业人员的职业道德教育，强化约束。”中央财经大学金融证券研究所所长韩复龄表示。

证监会案件调查人员表示，对于基金从业人员“老鼠仓”行为仍应防控为先，防查结合。“基金公司作为防控的第一责任主体，要做到思想上重视，制度上落实，技术上保障。比如，如何有效地登记、管理、执行交易时段集中保管手机，应当是基金公司需要重点解决的问题。”

2013年6月开始实施的新《基金法》已经为基金从业人员交易股票行为松绑，此法为相关人员日益迫切的投资需求提供了堵疏结合的解决途径。但韩复龄表示，新《基金法》如何有效执行实施，能否在疏通释放有关人员的投资需求的同时有效防范、减少“老鼠仓”行为，效果还需观察。

证监会相关调查人员表示，除了监管部门针对性明确的突击现场检查之外，证券交易所的日常监控也是发现“老鼠仓”线索的有效途径。韩复龄认为，最关键的是监管部门应当会同司法机关，对“老鼠仓”案件进一步加大打击力度，从快查办，从重处罚。据了解，自2009年2月“老鼠仓”入刑以来，有5件案件共8人被追究刑事责任。“如何进一步提高监管部门的快速反应能力、加强与公安机关的协作，将是监管机构应当认真和研究的课题。”

铲除滋生“硕鼠”的土壤

信任是公募基金生存的根本。一旦诚信缺失，没有了基金投资者的信任和出资，基金行业将成为无源之水、无本之木。皮之不存，毛将焉附？

要杜绝“老鼠仓”案的发生，首先要从源头上加大对基金管理人员的职业道德教育，将诚信、忠实、勤勉意识融化到基金从业人员的血液之中。

其次，作为防控的第一责任主体，基金公司应强化对基金从业人员的监管工作，要做到制度上有落实、技术上有保障，以防控为先、防查结合，除却“老鼠仓”案件滋生的土壤。

再次，监管部门应增强发现违法违规行为线索的能力，加强事后执法与事前事中监管、监管部门与基金公司的内控管理与约束之间的协作，形成多方位的有效联动，促进资本市场健康发展。