证监会回应杨剑波起诉：未收到立案通知书

就近期市场最为关注的“光大事件当事人杨剑波状告证监会行政处罚有误”一事，证监会新闻发言人邓舸昨日在新闻发布会上表示，证监会已关注到媒体相关报道，目前尚未收到法院的立案应诉通知书。

邓舸表示，证监会是根据事实和法律作出的行政处罚决定，证监会尊重法院依法对此案进行审理，尊重法院对证监会行政执法工作依法监督。

邓舸指出，证监会将依照司法程序向法院提供涉及案件的相关证据材料，反映立场和观点。需要强调的是，依法起诉是当事人的权利，严格监管是证监会的职责。证监会将一如既往地依法严格履行监管职责，严肃查处各种违法违规行为，坚决维护市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。

与此同时，邓舸还就东航期货手机开户问题、股转系统挂牌企业情况、再融资审核相关问题进行了通报。

期货公司暂不能

开展手机开户业务

近日，东航期货推出了“手机开户”和“零佣金”业务。该业务的推出以及随后的叫停，引起了市场热议。

关于手机开户问题，邓舸指出，目前证监会及中国期货业协会尚未出台有关期货公司网上开户的专项规定。期货公司创新应当坚持依法合规和保护投资者利益，充分考虑期货市场风险高和专业性强等特点。

日前上海证监局在对东航期货“手机开户”业务的核查中发现，与传统现场开户方式相比，手机开户存在开户实名制审核不够严格、风险揭示不够充分、期货投资者适当性评估和投资者保护难以落实到位等问题和风险隐患。为维护市场秩序、保护投资者权益，监管部门已于近日叫停该项业务。

邓舸强调，证监会将充分考虑市场需求，评估分析互联网对期货行业的影响，进一步研究互联网开户等问题。在相关政策制度出台前，期货公司暂不能开展手机开户及类似业务。

关于零佣金问题，邓舸介绍，目前期货行业按市场化原则收取客户手续费，期货业协会从行业自律的角度在《中国期货业协会会员自律公约》、《关于提升服务能力，规范行业竞争秩序的实施意见》等自律规则中要求公司不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争行为。针对东航期货的“零佣金”行为，期货业协会已启动调查程序。

除此之外，就国金腾讯开展合作一事，邓舸表示，证监会已关注到，2013年11月，国金证券公告了其与腾讯公司签署《战略合作协议》事宜。

邓舸指出，市场主体之间的合作与竞争，都属于市场行为，由相关公司自行决定。证监会关注的是公司在此过程中的合法合规性。

适时启动

新设证券公司的审批

针对有媒体报道的“未来再融资审批权将全面下放至交易所”的相关消息，邓舸表示，由于上市公司是依法必须持续披露信息的公司，上市公司再融资审核方式应与首次公开发行股票的审核有所区别，证监会一直在进行这方面的探索。目前，中国证监会正按照党的十八届三中全会决定关于“推动股票发行注册制改革”的要求，落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的各项内容，稳步推进再融资审核相关工作，在《证券法》规定的框架内，认真研究进一步优化调整再融资审核机制和流程，相关情况会及时公布。

同时，就扩大证券行业对内对外开放方面的监管考虑，邓舸给予了通报。

邓舸指出，为及时落实CEPA补充协议的成果，证监会对港澳资金融机构在内地设立合资证券公司和合资证券投资咨询机构的配套政策和审批程序作了研究，并起草了有关实施办法，在履行相关程序后将尽快发布实施。自实施之日起，申请人可根据相关法律法规，以及该实施办法，提交申请材料。下一步，证监会将适时研究上述相关政策对其他外资金融机构的适用性。

邓舸表示，自1998年证券公司监管职责由人民银行移交证监会以来，除信证分业、财政转制、风险处置、外资参股、业务剥离等原因外，证监会没有批设新的证券公司。证监会将根据市场和行业形势的变化，及时研究制定或修改有关规则，完善证券公司设立监管和业务牌照管理政策，适时启动新设证券公司的审批。

此外，邓舸还就媒体质疑的北京银行高管增持公司股份行为作出回应，他表示，上海证券交易所已督促公司发布了公告，目前上海证券交易所及北京证监局正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将采取相应的监管措施。

同时，证券投资咨询机构2013年年检工作也于近日正式启动，据悉，参加此次年检的机构共86家，未通过年检的机构将不得继续从事相关业务，按要求，参加年检的机构须在4月30日前向注册地证监局提交年检申请材料。