证监会通报三起涉嫌老鼠仓案 严查资产管理人内幕交易

严查资产管理人员利用内幕信息交易股票行为

利用未公开信息交易股票案件在资产管理行业时有发生，近期，这种违法违规行为仍较突出。

证监会新闻发言人邓舸昨日表示，近期证监会对一些资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件进行了查处，整体来看，这类案件具有三个特点：一是案件性质恶劣；二是涉案人员范围扩大，呈现链条化；三是涉案金额巨大，涉及机构数量较多。这也暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

邓舸表示，公安机关近期已对3起案件中犯罪嫌疑人采取了强制措施，分别是对光大保德信基金原基金经理钱某案件启动初步调查，对嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某某案件启动初步调查，以及对平安资产管理公司原投资管理人员张某某案件启动初步调查。

涉案人员呈现链条化

邓舸介绍说，据初步统计，2013年以来证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件，并已陆续启动调查工作。这类案件具有以下三个特点：

一是案件性质恶劣，严重影响了投资者信心以及资本市场投资功能的发挥。

二是涉案人员范围扩大，呈现链条化。调查发现，涉嫌利用未公开信息交易股票案件的涉案人员已由以往的基金经理本人，扩展到上游的研究人员、后台的交易人员，甚至下游的托管银行工作人员。此外，部分案件中出现了知情人泄露未公开信息，周边的亲朋好友参与交易的情形，个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

三是涉案金额巨大，涉及机构数量较多。据初步统计，近期调查的涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索最大涉案金额为十多亿元，最小涉案金额超过两千万元。截至目前，涉及基金管理公司十余家，涉及保险资产管理机构两家。

邓舸表示，在案件查办过程中，证监会与公安部紧密合作，不断强化行政执法与刑事执法衔接工作，将涉嫌犯罪的一批案件及时移送公安机关查处，证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。

将继续加大查处力度

邓舸表示，公安机关近期已对3起案件中犯罪嫌疑人采取了强制措施：一是2013年10月，证监会对光大保德信基金管理有限公司原基金经理钱某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查，同年12月正式立案稽查。经调查初步查明，钱某案涉及买入金额达1.23亿元，获利160余万元。

二是2013年11月，证监会对嘉实基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司原基金经理欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查，同年12月正式立案稽查。经调查初步查明，欧某某案涉及交易金额达1.06亿元，账面获利260余万元。

三是2014年1月，证监会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查，3月正式立案稽查。经调查初步查明，张某某案涉及交易金额达4.87亿元，获利1500余万元。

邓舸表示，查处的涉嫌利用未公开信息交易股票案件，反映出利用未公开信息交易股票行为在资产管理行业中仍是比较突出的问题，也在一定程度上暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

邓舸介绍说，下一步，证监会将继续加大对资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件的查处力度，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。

与此同时，针对资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件多发频发的状况，一方面，监管部门将完善相关制度要求，加强对公司的日常监督检查，另一方面，在查处个人涉嫌利用未公开信息交易股票案件时，监管部门将核查相关公司是否存在内控、管理等方面的问题。确实存在问题的，将根据情节轻重对公司及董事、监事、高级管理人员采取适当监管措施，建立对利用未公开信息交易股票行为的综合防控机制，坚决遏制资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为的发生。