泽熙涉嫌内幕交易遭稽查 监管层进驻华润信托

5月15日下午，《华夏时报》记者来到深圳嘉里建设广场3座10楼，这里正是华润信托办公所在地，十分安静。时间回到一个星期前，5月9日上午，证监会私募基金监管部4名稽查人员在此进行调查。

“华润信托分管信托业务的副总经理李巍巍、证券投资部总经理刘辉以及律师进行的接待。”一位接近稽查人员的金融人士对本报记者表示，整个调查时间大概半个小时，主要形式是谈话。“主要问及了泽熙6期背后的持有人、交易记录、知情人名单等信息。”

毫无疑问的是，监管层稽查风暴正在愈演愈烈，这股风已经吹向私募圈，私募大佬被曝涉嫌内幕交易，这股稽查浪潮已经席卷至各大知名机构。

5月16日，在证监会召开新闻发布会上，新闻发言人张晓军表示，自2013年9月份以来，证监会根据相关线索发现了一批利用未公开信息交易股票、非法谋利的嫌疑账户，其中部分账户与华夏基金管理公司管理的个别基金存在关联。目前，相关调查工作正在依法进行中。

私募大佬被查

“证监会拿私募大佬开刀，表明公正、严查内幕交易的决心。震慑的意图更大。”格上理财研究员孔改发接受本报记者采访时表示。

证监会严打对象已经瞄向了资本大佬，泽熙投资“总舵主”徐翔被查的传言让整个资本市场为之震惊。

关于泽熙投资的传言，本报记者采访了泽熙投资相关人士。“公司不可能去搞内幕交易这些事情，现在运营正常。”泽熙投资一位投研人员对本报记者透露，徐翔很喜欢交朋友，基本是不接受采访。

“这些稽查人员先去上海泽熙，然后再来深圳华润信托，是同一批人。”上述接近稽查人员的金融人士表示，这次调查是有人举报，起因是东方锆业重组。泽熙6期是否在东方锆业资产重组停牌前涉嫌内幕交易，结果只有等证监会查实后才能公布。

5月15日下午，本报记者来到华润信托办公地，其前台称负责媒体接待的人员不在公司，而对稽查人员前来调查一事则不知情。

事实上，华润深国投信托有限公司-泽熙6期单一资金信托计划2014年第四季度出现在东方锆业前十大流通股东名单中，持有151.15万股，持股比例0.37%。东方钴业2014年一季报显示，泽熙6期的持股数量未发生任何变化。2014年1月3日，东方钴业发布公告称，因重大资产重组申请停牌。

不过，泽熙6期在东方钴业的市值及总资产中不及一提。按照11.39元/股的价格计算，泽熙6期的市值不到2000万元。可以说，泽熙投资为此事“冒险”不划算，本报记者采访的几个私募圈内人士对徐翔涉嫌内幕交易的传言很吃惊，但也表示可能性不大。

“私募行业监管相对宽松。从程序来讲，稽查部门的约谈是前置调查，是否为内幕交易还需要认定。”北京汉威律师事务所吴俊强律师在接受本报记者采访时表示，私募不像公募基金披露投资组合，没有这方面的要求。出了问题，取证面临一定的难度，认定的时候会形成完整证据链条。