上海自贸区周年考：政府职能转变成关键

编者按

9月29日，自贸区挂牌一周年，中国人喜欢这个时候来场总结。是的，在这过去的一年中，自贸区在政府职能转变上做出了巨大的尝试，并在金融、促进对外投资领域进行了史无前例的创新。另外，自贸区在负面清单领域领域也进行了新的试点。应该说，这是一个丰收的一年。但是，挑战犹在：和国际惯例的差距，创新与监管的关系等等。面对部分质疑自贸区进展缓慢的声音，自贸区未来当反思与积极进取；但是外界也应该给与这个试验一些时间上的宽容，任何改革都是触及利益的，不是几句话就能巨变的，的确需要时间。

本报记者 胡欣欣

实习记者 苏颖殷 上海报道

9月26日，在距离中国（上海）自由贸易试验区挂牌一周年还有3天，上海自贸区管委会主任、艾宝俊及上海相关委办局的负责人对外集中发布了上海自贸区运行一周年的成绩表。

根据艾宝俊的总结，上海自贸区在建立与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架上，取得了重要的阶段性成果。这是对自贸区总体目标最为直接的回应。

而对于自贸区未来的改革，艾宝俊表示，未来还将进一步减少审批事项，提高政策透明度，“很多工作还要继续做”。

上海自贸区一年成绩表

艾宝俊表示，经过一年的改革实践，自贸试验区推进四大制度创新，以负面清单管理为核心的投资管理制度已经建立，以贸易便利化为重点的贸易监管制度平稳运行，以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度基本确立，以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成。

这其中最为直接的成果是目前外商投资热情的迸发。官方统计的数据显示，截至9月15日，上海自贸区新设外资企业1677家，这一数字相比去年（同比）增加了10倍，占新设企业总数的13.7%。

艾宝俊认为，外资企业增长势头比开始时更好，这表明自贸区经受住了外资的前期评估。

目前，在总体方案确定的服务业23项开放措施全面实施的情况下，国务院又批准了31项扩大开放措施，目前已有283个项目落地。

而在自贸区的新增企业中，有一半以上是贸易和物流企业，因此贸易便利化在上海自贸区也备受关注。艾宝俊专门补充了一组数据，今年1-8月份自贸区里面的进出口额增长了11%，物流仓储成本平均降低了10%，平均的通关时间大约减少了3-4天。这有赖于目前在自贸区推行的海关监管和检验检疫等创新制度。

在政府职能转变和监管方式上的探索，是自贸区一年试验中更被广泛认可的“成绩”。目前在自贸区内实施的商事登记制度改革、加强事中事后监管等改革试验已有多项在全国范围内得到推广。

9月23日，上海市工商局公布了上海自贸区首批企业经营异常名录。在这份包括了1467家企业的“黑名单”当中，原因多为没有履行年报公示的义务。

由于自贸区内备案制的实施，自贸区对注册企业并不设置门槛，而是以“宽进”为主。这就对自贸区对企业的事中事后监管提出了挑战。

根据艾宝俊的表述，目前自贸区已经形成了包括安全审查制度、反垄断审查制度、健全社会信用体系、信息共享和综合执法制度、社会力量参与市场监督制度在内的6大项事中事后监管制度。

而在更受关注的金融改革领域，上海市金融办主任郑杨给出的总结是“自贸区金融风险总体可控”。根据其公布的数字，到上周末为止，现有10家中资银行已经介入了自由贸易账户信息监测管理系统，开立了4110个自由账户，“为下一步进行资本项目开放的压力测试做一些很好的准备。”

而目前在面向国际的交易平台方面，国际能源交易中心和国际黄金交易中心已经在自贸区正式挂牌，大约在冬天将启动原有期货品种的交易。

自贸区的未来两三年

谈及自贸区未来的改革，艾宝俊表示，目前正在与各部委、各方面不断沟通，“大的原则就是国务院的总体方案”。

而具体而言，艾宝俊则表示需要进一步减少审批事项。例如海关监管方面，尽管目前货物进出关已经从35个审批事项减少到现在的14个，“但是我们觉得还有必要继续减少，还有很多收费环节还可以减少”。同样，艾宝俊认为在投资环节和金融领域，也仍有审批减少的空间。

他特别指出，目前工商改革已经实行了先照后证，但是目前“对证的透明度不高”。艾宝俊表示，将来绝大部分的证在申请执照的时候就对透明度有一个清晰的认识，“你对自己能不能获得这样的证，怎么样获得这样的证，多长时间获得这样的证，有一个清晰的判断以及准确的预期，那么证照改革的意义就更大了。”

在金融领域，郑杨表示，未来将进一步推动自由贸易账户服务功能的拓展，“也就是从本币业务拓展到外币业务”，同时还将推动一些境外机构和自贸区企业的境外母公司到境内发行人民币熊猫债。

在要素市场方面，郑杨透露，上海证券交易所拟在自贸区内设立国际金融资产交易平台，中国金融期货交易所、中国外汇交易中心、上海清算所、上海股权交易托管中心等也在积极探索利用自贸区的优势设立面向国际的金融平台，以及开发面向国际的金融业务。以后的国际金融平台将会越来越多。

而自贸区未来在上海的“十三五”当中也将会发挥重要的作用。根据上海市发改委副主任顾洪辉的表述，自贸试验区在上海“十三五”规划当中，要发挥领跑者、新标杆和新发动机的作用。

自贸区在投资、贸易、金融、事中事后监管、政府职能转变等方面的改革措施将在法律法规条件允许的情况下，于“十三五”期间在上海推动。“包括促进上海产业的发展和区域功能的提升，”顾洪辉说，“使上海经济发展能够更好地辐射到长三角地区，整个规划会充分考虑自贸试验区在这方面的作用。”

（编辑：孙小林，对此文如有意见和建议，请联系huxx@21cbh.com，sunxl@21cbh.com）（编辑 宋菁 孙小林）