海联讯涉嫌骗取发行核准和信披违法

证券时报记者 程丹

证监会昨日通报海联讯骗取发行核准和信息披露违法案，18名责任人受罚。

证监会新闻发言人邓舸通报，根据日常监管中发现的线索，2013年3月19日，证监会对海联讯涉嫌财务造假行为立案调查。经审理，案件已于2014年11月6日进入行政处罚前的告知阶段。下一步，根据涉案当事人的申辩情况，证监会将依照法定程序，作出行政处罚决定和市场禁入决定。

证监会初步认定，海联讯涉嫌骗取发行核准和信息披露违法两项违法行为。首先，海联讯为实现发行上市目的，其在报送证监会核准的IPO（首次公开发行）并在创业板上市申请文件中，违规虚构收回应收账款和虚增营业收入；其次，海联讯在发行上市后，以继续虚构收回应收账款和虚增营业收入的方式，来掩盖其IPO阶段虚构收回应收账款和虚增营业收入的行为。

据此，证监会拟决定，对海联讯骗取发行核准行为处以非法所募资金39100万元2%即782万元的罚款，对海联讯信息披露违法行为给予警告并罚款40万元，两项罚款合计822万元；对控股股东、实际控制人章锋指使海联讯骗取发行核准行为，处以海联讯非法所募资金39100万元3%即1173万元的罚款；章锋作为海联讯信息披露违法行为责任人，给予警告并罚款30万元，罚款合计1203万元；邢文飚（董事总经理）、杨德广（财务总监兼董事会秘书）作为海联讯骗取发行核准、信息披露违法两项行为的责任人，对每人每项行为罚款30万元，两项罚款合计60万元；对孔飙、苏红宇作为海联讯骗取发行核准违法行为的责任人，罚款30万元，对2人作为海联讯信息披露违法行为责任人，给予警告并罚款20万元，两项罚款合计50万元；对胡婉蓉等其他12名责任人员，给予警告并罚款25万元至3万元不等。

此外，鉴于章锋、邢文飚、杨德广3人系海联讯违法行为最主要的责任人员，违法情节严重，证监会拟对3人采取8年证券市场禁入措施。

邓舸指出，在证监会作出处罚决定和市场禁入决定前，已充分考虑到海联讯主动追溯调整相关财务数据，同时，主动减轻其违法行为对市场的负面影响。海联讯主要股东章锋、孔飙、邢文飚和杨德广出资设立专项补偿基金，补偿适格投资者因海联讯虚假陈述而遭受的投资损失，95.7%的适格投资者已获得补偿，补偿金额8882.77万元，占应补偿总金额的98.81%。

邓舸强调，证监会将以一贯的决心和态度，坚定不移地依法严厉打击各种类型的违法违规行为，维护市场公开、公平、公正秩序和投资者合法权益。对任何损害投资者合法权益和破坏市场公信力的行为，发现一起，查处一起。