美律师所调查阿里假货事件或引发集体诉讼

2015年01月30日 07:58
来源：凤凰财经作者：Chloe

【推荐阅读】

（凤凰财经纽约特约记者Chloe）1月29日，阿里巴巴在美股价盘前重挫8% ，盘中跌幅一度扩大至11%，股价跌破90美元，市值蒸发逾百亿美元，两天内市值蒸发超过300亿美元。过去的一周时间里，阿里巴巴陷入与进行市场监管的工商总局的争论漩涡中，这也已引发美国律师事务所的关注。

纽约当地时间29日，美国股东权益律师事务所Pomerantz LLP宣布对阿里巴巴涉嫌信息披露不充分展开调查，并称该项调查将针对阿里巴巴及其部份管理人员或董事，考察其是否存在违反美国证券法的行为。Pomerantz LLP质疑阿里巴巴是否和某些官员或董事违反了美国1934年证券交易法中的10(b)和20(a)部分。之后，又有The Rosen Law Firm、Howard G. Smith和Holzer & Holzer，以及Bronstein, Gewirtz & Grossman四家律所跟进调查。

美国1934年证券交易法Section 10(b)规定的条款指：“对重大事实作不实陈述，或隐匿某些重大事实之陈述，以致在当时实际情形下产生引人误导之效果。”

记者试图联系Pomerantz事务所负责解答阿里巴巴投资者问题的律师Robert先生，但他的电话留言一直提示“在会议当中，无人接听”。

据了解，美国股东权益律师事务所Pomerantz LLP在纽约、芝加哥、圣迭哥和佛罗里达州均设有办公室，在公司、证券和领域反垄断诉讼领域享有盛誉。就在2013年，该事务所曾对兰亭集势(Nasdaq:LITB)及其部分高管发起集体诉讼。并发布与今天相似的公告称：如果投资者曾在一段时间内买入兰亭集势股票，那么可以向法庭申请成为本案的主要原告。通过邮件进行咨询并注明买入的股份数量。

据了解，在美国法律中，所谓集体诉讼(Class Action)，是指在众多投资者的利益受到侵害时，通过一定的组织形式，代表多数投资者对上市公司、证券公司或者其他涉案机构及其主要违规高管人员提起民事赔偿诉讼的法律机制。

“阿里巴巴被指对消费者或投资者存在欺骗行为，是否构成法律上认定，还需要看进一步的发展。”美国德汇律师事务所出庭业务部的高级顾问律师Geoffrey Sant接受采访时表示，“中国在美上市的公司需遵守美国当地法律。在考虑国际投资者的利益时，应加强与美国律师方面的沟通，确保正规操作。”

阿里巴巴的“内忧”与“外患”

美国东部时间1月29日，摩根士丹利今日发布投资报告，维持阿里巴巴股票(NYSE:BABA)“增持”评级。另一方面，援引《路透社》消息，阿里巴巴集团控股（BABA.N）公布的公司12月当季营收增长40%至42.2亿美元，低于汤森路透分析师平均预估的44.5亿美元，显示该公司的高速增长放缓。

由于公布的财报数据低于预期，阿里巴巴股价开盘后持续下跌颓势，跌幅一度扩大至11%，股价跌至87.41美元，两天内市值蒸发超过300亿美元。截止美国股市29日当天收盘，阿里巴巴股价(NYSE:BABA)下跌8.78％。而就在28日当天，阿里巴巴股价开盘后不到5分钟即大跌逾3%，一度跌破100美元大关至99.07美元，对应人民币缩水额逾600亿元，马云身家随之缩水至195亿美元左右。

BABA股价暴跌的第二个因素来自于业绩。对此，总部位于纽约的全球最大投資管理公司貝萊德的一位股票分析师告诉记者：“BABA没有延续上一季度出色的营收表现，2014年最后一季度的营收未能达到华尔街的预期值，但值得注意的是其总营收同比还是保持了40%的增长率。虽然BABA每股收益数据达标，但按照美国会计标准计算的净利润却同比下滑了28%。除此之外，BABA财报还显示，2014年全年BABA中国零售平台实现商品成交总额2.3万亿元人民币，继续成为全球最大的在线和移动电子商务公司，承载了超过8%中国全社会消费品零售总额。”

雅虎放弃阿里巴巴持股，另设新公司“SpinCo”接手

促成BABA股价跳水的第三宗罪来自于大股东雅虎(YHOO)。雅虎执行长Marissa Mayer昨天在财报会议上表示，雅虎将剥离其在BABA所持的剩余15%股份，这让雅虎节省数十亿美元的美国税收。有分析师表示，BABA可能会寻求回购YHOO持有价值400亿美元的股份，以避免新成立的“剥离后公司”(SpinCo)在市场上可能扰乱BABA股价。这项交易将于今年第4季度完成。

蔡崇信：支持打假但要公平公正

针对国内外媒体的报道，阿里巴巴方面在回应上做出了相当大的努力。首先，公司执行副主席蔡崇信隔空喊话，并展示了阿里巴巴在过去网络打假的成果。就2014年，阿里巴巴协助执法部门共破获各类侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品案件超过1000起；18个犯罪集团、近400嫌疑人遭逮捕；同时关闭了200个涉及制造及售卖假冒伪劣商品的店铺、工厂以及仓库。

蔡崇信称，在白皮书被发布在工商总局网站上之前，阿里巴巴从来没有见过这份报告。上述指控是基于工商总局和阿里巴巴在7月份的谈话做出的，即阿里巴巴进行美国首次公开募股(IPO)的两个月前。工商总局称，没有当即公布谈话细节是为了不影响阿里巴巴的IPO。

蔡崇信在周四的电话会议中称，他想讲清楚一点，阿里巴巴从来没有要求工商总局推迟公布任何报告。

他认为，无论是在线还是线下，假货和知识产权保护等问题都是在当今这个日益增长的经济环境当中所产生的许多问题之一。“对于我们平台上的假货，我们始终采取的是零容忍的态度，因为我们平台的健康和完整取决于消费者的信任。”

马云打太极不惧“四面楚歌”

假货曾一度是横在阿里巴巴赴美上市路上的最大障碍，要想持续获得美国市场的承认和尊重，避免成为做空者的猎物，阿里巴巴对打假必须有姿态，而37%的正品率，显然超出了可容忍的安全范畴。任何公司涉及到上市，问题就复杂了。敏感时刻，马云又耍出了他的太极功夫。他在1月28日表态：“假货不是淘宝造成的。但淘宝注定要背负这种委屈。淘宝只能认下它，解决它。”

蚂蚁金服向政府申请“刷脸”服务分分钟远程开户

作为美股历史最大IPO，阿里巴巴(BABA)自上市以来的四个月，IPO回报率超过30%，尽管在本交易日，BABA股价似乎走下神坛，但其多项业务的发展一直没有停歇。阿里巴巴集团旗下金融分支机构蚂蚁金服正在申请接入中国公安部的数据库，一旦申请获批，那么用户可以通过在线“刷脸”开设银行账号，无需亲自到银行网点办理开户业务。（凤凰财经纽约特约记者Chloe）