天才交易员违规操作 瑞银20亿美元人间蒸发

2011年09月17日 15:05
来源：北京晚报

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阿多博利

阿多博利被带离法庭。

凯维埃尔

英国警方16日对瑞士银行集团交易员奎库·阿多博利提出欺诈和伪造账目指控。这名交易员当天下午首次出庭，泪洒当场。

标准普尔公司16日说，鉴于操作员涉嫌违规交易致瑞银蒙受损失20亿美元的消息曝光，这家国际信用评级机构可能调低瑞银的长期债务评级。

事件回放

首次出庭泪洒当场

当天下午，阿多博利现身伦敦地方法庭出席听证，他身着白衬衣和浅蓝色套头衫，一度擦拭泪水。听证持续时间较短。其间，阿多博利仅开口确认姓名。法官随后下令继续羁押阿多博利至本月22日。这桩违规交易致瑞银蒙受巨额损失的同时，也将这家瑞士最大银行推上风口浪尖。瑞银伦敦分支一名交易员说，今后两周，瑞银可能宣布裁员并取消奖金。

瑞银损失20亿美元

伦敦警方15日拂晓在伦敦中部逮捕一名31岁男子，认定他“涉嫌滥用职权从事欺诈”。遭羁押男子为一名交易员，供职于瑞银位于伦敦的证券交易部门。

瑞银当天发布简短声明，证实旗下投资银行一名交易员因未授权交易致瑞银蒙受巨额损失，“事情仍在调查，瑞银方面当前估计损失在20亿美元左右。”

声明说，瑞银客户仓位没有受到违规交易影响，但瑞银本财年第三季度财报可能报亏。

瑞银对这次交易的定义是“未授权交易”，没有公布细节。但金融行业内一些分析师判断，这一交易类型实际上是一种普通期权交易，这种交易类型又称“香草”债券交易，是一种现代衍生金融工具的期权交易。一些市场资深操盘手认为，现阶段难以用“未授权”来解释这次由小动作引发的大亏损，因为在瑞银旗下投行的金融系统中，一些大客户的账户始终处于有必要被死盯的状态，任何非常规、大规模的资金转移都应当能够被及时拦截。

天才青年震惊全球

31岁的嫌疑人阿多博利2006年加入瑞银，从后勤部门做起，快速升职。瑞银14日晚间发现交易出现问题，随后报警，警方在两个半小时后的次日凌晨逮捕阿多博利。阿多博利毕业于英国诺丁汉大学计算机科学与管理专业，被朋友们形容为计算机天才，且“非常放松和乐天派”。在瑞银的日常工作是为客户提供股票以及其他资产价格咨询。

他的房东介绍，阿多博利很有天赋，他在瑞银驻伦敦分支机构附近租了一套公寓，周租金1000英镑，最近刚搬走。在他被捕前，他“脸谱”页面上的状态一栏显示：“我需要一个奇迹”。当然，谁也没料到这个“奇迹”会以一种震惊全球的方式出现。

认识他的人表示，阿多博利能言善道、人缘极佳，而且是“派对”动物，身边不乏美女。他租住豪宅、夜夜笙歌。

后果严重

堪比巴林

金融行业一些专家点评，这桩交易涉及的嫌疑人在瑞银内部职位不高，却能够过手如此大笔交易，实在叫人“不可思议”。也有人认为，阿多博利的职务能够了解交易平台台前幕后各种情况，这也许是他能够得手的主要原因。

如果判定阿多博利为主动操作，那么这桩交易的性质将与十多年前一桩致使英国巴林银行倒闭的金融舞弊案如出一辙。

1995年2月，英国老牌银行巴林银行宣布倒闭，原因是巴林银行驻新加坡的经纪人尼克·利森超额交易衍生性金融商品，导致银行损失14亿美元。

声誉堪忧

行业分析师说，这桩违规交易使瑞银的盈利前景变得暗淡，旗下投行业务也可能受到外界质疑，令接连遭遇金融危机和查税风暴冲击的瑞银声誉再度受损。瑞银因持有大量美国次级抵押贷款关联证券等高风险产品，在上一轮全球金融危机中损失惨重，接受政府援助。瑞银股票受影响大幅下挫。

瑞银先前遭媒体曝光协助美国富人隐匿财产，偷逃税款上千亿美元。去年，瑞士政府同意瑞银分批向美国提供涉嫌逃税的4450个美国公民账户信息，美方撤销针对瑞银的诉讼,瑞银为此支付7.8亿美元罚款。

前车之鉴

法国魔鬼交易员获刑3年

瑞银违规交易案曝光令人想起法国最大金融违规交易案主角、法国兴业银行前期货交易员热罗姆·凯维埃尔。2008年1月，银行管理部门发现500亿欧元多头股指期货交易源头不明，凯维埃尔的疯狂投注行为随即暴露。

凯维埃尔独自一人突破银行多层安全监控系统，获得巨额资金购买期货，致银行损失近50亿欧元。2010年10月，33岁的凯维埃尔获判3年监禁，罚款49亿欧元。以被告个人收入计算，这笔罚金需超过17万年才有望“偿清”，可能创下法国历史上对个人罚款金额之最。综合报道