基金年内首现季亏 上半年四盈利大户沦为领亏

2012年10月29日 04:59
来源：证券日报

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《证券日报》基金周刊独家统计，与上半年相比，共48只主动管理偏股基金三季度亏损进一步扩大；与此同时，来自24家基金公司旗下的30只股基逆市实现盈利

上周末，68家基金公司(未包含德邦基金和国金通用基金)旗下的1224只基金三季报披露落下帷幕，基金在三季度中盈亏情况也一目了然。

《证券日报》基金周刊根据WIND资讯统计数据显示，今年三季度中，68家基金公司合计亏损750.43亿元，仅上投摩根和安信等2家实现盈利。从基金类型角度来看，股票型基金和混合型基金成三季度亏损的重灾区，仅QDII基金和货币市场基金实现盈利。

有趣的是，三季度领亏的易方达、华夏、博时和嘉实等基金公司均为资产规模跻身前5名的大型公司，且在今年上半年均为盈利大户。

基金年内首现亏损

仅货基、QDII盈利

《证券日报》基金周刊根据WIND资讯整理数据显示，随着三季度A股市场整体表现疲弱，统计范围内的1224只基金合计亏损750.43亿元，而今年一、二季度，基金分别实现378.37亿元和618.04亿元的盈利。

从基金类型来看，三季度整体实现盈利的仅有QDII基金和货币市场型基金。具体看来，主动股票型基金合计亏损299.27亿元、指数型基金亏损237.11亿元、混合型基金亏损251.93亿元、债券型基金亏损10.2亿元、货币市场型基金实现盈利40.49亿元、保本型基金亏损1.55亿元、QDII型基金实现35.12亿元盈利、封闭式基金亏损25.56亿元。

从单只基金角度看来，三季度里共有221只基金实现盈利，其中，上投摩根亚太优势盈利9.77亿元成为市场上全部基金中，三季度最大的赢家。与此同时，华夏全球精选、南方全球精选和嘉实海外中国股票等3只基金也均获5亿元以上的利润，分别为6.32亿元、6.316亿元和5.01亿元，这4只高盈利基金均为QDII型基金。

而易方达基金公司旗下的易方达深证100ETF基金则在三季度中亏损17.08亿元，成为单只基金中，亏损最严重的基金。同时，嘉实沪深300ETF联接、华泰柏瑞沪深300ETF等9只基金亏损金额也均超过10亿元。需要指出的是，指数型基金俨然成为三季度亏损的重灾区，在亏损最严重的10只基金中，5只为指数型。

华夏、易方达等4巨型公司

从盈利大户变身亏损达人

从基金公司角度来看，68家基金公司中仅有上投摩根和安信2家公司三季度实现正收益。其中，上投摩根新兴市场、上投摩根亚太优势以及上投摩根新兴动力等基金的优异表现为公司的净利润做出了较大正贡献，该公司三季度合计实现8200万元盈利。

相比之下，易方达、华夏和博时这些规模较大的公司，在市场调整中整体受伤面积相应较大，其中，易方达净利润损失高达68.81亿元，同时亏损超过40亿元的还有华夏、博时和嘉实等3家公司，三季度合计亏损62.78亿元、45.69亿元和44.49亿元。

需要指出的是，上述三季度领亏的4家基金公司有2个共同的特性。首先，均为规模较大的大型基金公司，截至9月30日，上述4家基金公司分别以1417.91亿元、2020.77亿元、1230.1亿元和1576.46亿元的资产规模，跻身基金公司规模排行榜前5名。其次，这4家基金公司在今年上半年实现盈利均跻身同期基金公司利润排行榜前列。

此外，在三季度亏损的66家公司中，方正、长安和财通一些中小型基金公司由于本身规模较小，三季度亏损额度基本在2000万元以内。

30只三季度盈利股基

10月业绩赢大盘0.29%

《证券日报》基金周刊注意到，与今年上半年相比，共计48只主动管理偏股型基金将亏损进一步扩大，而与此同时，来自24家基金公司旗下的30只主动管理偏股型基金逆市实现盈利，其中，上投摩根、东吴、华宝兴业、国富、宝盈和易方达等6家公司均有2只基金列席。

具体看来，上述30只三季度实现盈利的主动管理偏股型基金，在四季度以来截至10月28日，平均录得-0.67%的回报率，在跑赢同期全部可比股基-1.23%回报率的同时，也领先同期大盘0.96%跌幅0.29个百分点。其中，19只跑赢大盘，占比逾六成，为63.33%。

WIND数据显示，在30只三季度实现盈利的股基中，有8只基金单位净值在10月份实现逆市上扬。其中，三季度实现2117万元利润的上投摩根新兴动力基金，10月以来单位净值累计上涨1.48%居首，此外，融通医疗保健、上投摩根成长先锋、汇添富医药保健、南方高增长、泰达宏利成长、易方达医疗保健和国投瑞银新兴产业等7只股基在10月份以来，净值也分别实现1%、0.75%、0.69%、0.41%、0.39%、0.21%和0.18%的上涨。

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