大摩华鑫基金经理不知股票基金仓位底限为何物

2011年12月23日 03:59
来源：每日经济新闻 作者：王鹏 由香

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作为一个基民，或许你并不敢奢望你的基金管理人强如王亚伟，但你至少会希望他是个专业的投资人，起码要具备专业的投资知识和操作水平。但据《每日经济新闻》记者调查所获得的独家材料，一个让人啼笑皆非的事实展现在眼前——大摩华鑫的基金经理徐强在实际操盘过程中，居然对偏股型基金最低60%仓位的规定都毫不知情。据当事交易员透露，在别人主动告知之后，徐强仍理直气壮，并把其掌管基金业绩不佳的责任推给交易员。

不知股基仓位底限为何物

徐强今年3月正式加盟大摩华鑫，成为公募基金公司的一员。6月22日，徐强正式担任基金经理，掌舵大摩资源优选、大摩卓越成长两只基金。今年下半年，大摩华鑫原投资总监陈晓离职，徐强9月19日接管陈晓带队的大摩领先优势。至此，徐强成为大摩华鑫投研部举足轻重的人物。然而，没过多久，他就做出了让人感到“缺乏常识”的举动。

10月18日，大盘出现调整，当日上证指数失守2400点，跌幅2.33%，下跌近57点，市场情绪极度悲观。当日，徐强紧急要求大幅度减仓。

然而，令徐强意外的是，交易员无法完成徐强下达的交易指令，因为大摩华鑫领先优势的股票已经卖不出去了，再卖仓位就低于60%，而60%是该类基金契约规定的最低仓位。

《每日经济新闻》记者从大摩华鑫公司内部获得的徐强与交易员的邮件记录及通讯内容，真实地还原了这让人啼笑皆非的一幕。

10月18日下午14时11分，交易员发邮件提示徐强：“领先基金的股票市值占基金净值低于60%风控阀值设定，60%以下禁止卖出。”

时至晚间21点，徐强回复上述交易部同事，并抄送给投资总监何滨：“我不理解的事(是)，这么重要的事情，居然我现在才知道？？？？”

徐强回复的这封邮件，由简单的一句话和四个连续的问号组成，反映出徐强当时的情绪可能颇为激动。

业绩落后怪罪交易员

10月19日，大摩华鑫交易主管向交易部的分管领导秦红发出邮件进行解释：“10月18日，恒生系统在基金经理操作时系统已经提示：风控阀值第48条‘领先基金股票市值占基金净值不低于60%，阀值62%预警，阀值61%预警、60%禁止’；系统记录显示基金经理端就同一问题，在指令端已收到10个预警和1个禁止。上述问题，交易员和交易主管都在第一时间进行了提醒，同时邮件发送并抄送监察稽核和公司领导。”

同日，秦红向投资总监何滨也发送邮件：“基金经理应当知道将要触及禁止，系统已经禁止了他下单。”交易主管也通过邮件解释说：以前类似情况，交易员从不需要提示基金经理，本着负责任的态度才提示了徐强。

然而，即便是每个基金从业人员都知晓的一个基本法则，即便是监管层的明文规定，即便是基金契约白纸黑字的标注，这位掌管公司重金的基金经理徐强竟然出人意料地毫不知情，而且还向交易员发脾气。

“事实上，10月18日，徐强电脑端口出现了10次预警和1个禁止，他对如此重要的事，居然现在才知道！可见他不仅不知道这一最为基本的常识，而在别人主动告知之后，仍旧理直气壮推卸责任。”《每日经济新闻》在采访大摩华鑫这位交易员时，交易员如此说，“出了这个事情之后，徐强多次在公开场合宣称、其业绩落后和交易部不能满足其需求不无直接关系”。

另外，记者了解到，徐强在银华基金担任专户投资经理之际，虽然有几只产品挂在其名下，但是并不是他本人亲自操盘，因为各种原因他已经“歇业”不操盘相当一段时间了。