大摩华鑫治理漏洞重重 督察长竟兼任交易总监

2011年12月23日 04:08
来源：每日经济新闻 作者：王鹏 由香

字号:T|T

0人参与0条评论打印转发

近日《每日经济新闻》在调查中了解到：素有黑马基金公司之称的大摩华鑫基金公司内部治理漏洞百出，甚至涉嫌踏过红线，屡屡违规。公司投研团队几近支离破碎，大批人马另谋高就。

投研和交易部门暗战

“徐强今年3月加盟大摩华鑫投研团队之后，痛苦就开始了”，数位大摩华鑫内部人士向 《每日经济新闻》记者证实，徐强的到来，让大摩华鑫开始悄然变脸。

其中，投研部门最先异动，投资总监陈晓挂靴而去；继而殃及研究部，研究总监袁航改任首席策略分析师，待遇虽未发生太大变化，但抬头暗降；而徐强则火速上位研究总监，并成为管理公司半壁江山的重量级基金投资经理。

“交易部门下单慢，成交量达不到徐强的要求，他就会质问。有时候我们的成交量都已经占了当日成交量很高的比例了，可是徐强还是不满意，他甚至觉得业绩并不理想是由于交易部不够支持造成的。”大摩华鑫一位内部职员的言语之中，抑郁至极。

投研部门与交易部门之间的矛盾日趋白热化，双方的磨合，最终以痛苦的裂变告终。两部门的暗战以交易部总监降级收场。而更为耐人寻味的是，交易部一位资深交易员似乎也深受牵连，接连遭贬，先是被调任财务部，随后又调至IT部。

截至目前，基金经理徐强已经任职半年之久，其作为研究总监，大摩华鑫内部一位接近徐强的投研人员却称，徐强极少正式出门调研上市公司，“记忆中徐强只调研一两次，而且并未看到正式的深度调查报告”。

督察长兼任交易部总监

如果说大摩华鑫的系列内部调整无可厚非，但在系列调整之后，却出现督察长直接兼任交易总监怪象，此举已游走于灰色地带。

在降级之后，交易部总监以家人生病为由，开始休假。从大摩华鑫的一封内部邮件中，《每日经济新闻》记者发现，大摩华鑫一张调令竟将督察长委以交易总监的重任。

一位资深督察长告诉 《每日经济新闻》记者：“督察长兼任交易总监的位置，肯定是不行的，虽然法律并未明文规定，但是这样做极不合理，公司内部风控需要防火墙，这样做如何隔离风险？”

据悉，大摩华鑫的督察长担任兼职交易总监达1个多月之久。

据大摩华鑫内部员工讲述，这位督察长在位期间，数次违规。例如，在正常交易时间，在交易室履职时却依然携带通讯工具，还不合时宜地响彻交易室，同事好言提醒，然而督察长的手机在另一天的交易时间再次响起。

据介绍，在督察长兼任交易总监之际，除去一位并不直接参与交易工作的秘书，仅有交易员3位，其中两位还是今年才加盟的新手，却无奈成为交易部“主力”。

如此紧张的人力，要承担整个公司总资金达上百亿的交易，能否保证交易指令有效执行？会否引发交易风险？

“这真让人不寒而栗！”一位资深业内人士如此评价。