大摩华鑫再次澄清：不存在内幕交易等违法违规行为

2012年01月17日 07:23
来源：证券时报 作者：杜志鑫

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今日，大摩华鑫基金发布澄清公告称，公司针对媒体报道中涉及的事项进行了进一步深入、细致的内部调查，调查结果再次表明，不存在媒体报道所涉及的内幕交易、利益输送和操纵股价等违法违规行为。

调查结果显示不存在违法违规行为

公告显示，大摩华鑫基金公司查阅了大量资料，包括公司旗下基金的交易指令、委托流水、交易记录、日常监控记录，以及市场交易数据、内外部研究报告、办公通讯、邮件、电话记录和相关会议文件，同时还向相关人员了解情况并做了谈话笔录。在内部调查的基础上，公司还进行了外部排查。调查结果再次表明，公司不存在媒体报道所涉及的内幕交易、利益输送和操纵股价等违法违规行为。

公告称，为实现有效的投资交易管理，公司建立了完善的投资研究、决策和交易制度与流程，其中包括基于充分研究基础上的股票库管理制度、权责清晰的投资决策委员会领导下的基金经理负责制、投资与交易相分离的集中交易制度、全程记录与检查的通讯监控制度。

公告指出，媒体报道中提及的相关股票均为该公司股票库内可投股票，也均在基金经理自主投资范围内。公告称，在“集中交易制度”下，基金经理下达投资指令，由交易主管分配给交易员完成委托执行。同时，交易管理部作为交易执行部门，承担着风险控制职责。这种制度安排实现了基金经理下达指令与交易员委托执行的分离，两者之间相互支持、相互独立，基金经理无法直接掌握成交时点和成交价格，通过所谓的“砸盘”、“接盘”等方式进行利益输送。公告还指出，“以系统或交易员主导完成的交易策略不会对股票价格和交易量产生明显影响”。

公开谴责个别员工泄露非公开信息行为

公告指出，本次调查中，公司发现有个别员工利用职务之便，泄露公司和基金非公开信息，并断章取义，误导公众和媒体。这种行为违反了中国证监会对非公开信息严格保密的要求，违背了基金从业人员最基本的职业道德，也违反了员工与公司签署的《劳动合同》和《员工保密协议》，侵犯了公司的合法权益，严重损害了基金份额持有人和公司利益。

大摩华鑫基金公司对这种行为予以公开谴责，并保留追究相关人员法律责任和经济赔偿的权利。

股东和董事会对公司充分信任支持

大摩华鑫表示，公司建立了较为完善的投资交易管理制度与流程，基金投资运作合规；公司内部管理规范，建立起了“和谐、规范、透明、进取”的企业文化，股东和董事会对公司充分信任和支持。

大摩华鑫进一步表示，作为一家基金管理公司，大摩华鑫清楚地认识到所肩负的责任，将始终恪守对基金份额持有人和投资者的承诺，建立健全完善的风险控制制度，坚持合法合规运营，并一如既往地持续提升内部管理水平，为基金份额持有人提供更好的专业化理财服务。

公告显示，徐强自担任基金经理以来，其所管理的基金投资业绩稳步提升。

根据晨星的资料统计，大摩卓越成长基金在普通股票型基金排名从2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，6个月内排名上升100名；大摩领先基金从2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，3个月内排名上升29名；截至2011年12月23日，徐强参与管理的大摩资源基金年初以来在参与排名的90只同类型基金中排名第11位。