李旭利“罪落” 最大老鼠仓案收网

2011年09月15日 07:24
来源：时代周报

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本报记者 王珏 发自上海

备受关注的李旭利“老鼠仓”案据悉已经进入了实质阶段，并且已经由行政调查转入了刑事调查。

有财经媒体报道称，李旭利因涉嫌“利用未公开信息交易罪”被上海警方依法执行逮捕。另据了解，李旭利涉案金额巨大，很有可能在基金业创下纪录—有最大老鼠仓案之称。

作为横跨“公私”两界的明星基金经理，李旭利的陨落，让人惋惜。曾经“北有王亚伟，南有李旭利”的光环让人怎会想到是今天的结局。

风传一年的“被调查”

去年10月25日，私募基金上海重阳投资管理有限公司(下称“重阳投资” )宣布，该公司原首席投资官李旭利已经离职。此消息一出，上海基金界顿时如炸锅一般，公募、私募以及媒体都在猜测李旭利在此时选择离职的原因，一时间各种传言甚嚣尘上。

重阳投资给出的原因是李旭利身体不太好，需要休息。而李旭利本人在接受媒体采访时也表示主要原因还是因为身体原因。但此番说法并没有平息外界对此事的各种猜测。

1973年的李旭利，出生于四川眉山市，出身农民家庭的他少年时天资聪颖。早年考入中国人民大学投资经济学专业，之后，李旭利考入了俗称“五道口”的中国人民银行研究生部，并获得经济学硕士学位。1998-2005年，他于南方基金担任基金经理、投资总监等职务。在2001-2005年的熊市时，所管理的产品始终保持了正收益。2005年加入交银施罗德担任基金经理。之后又出任交银施罗德投资总监。2009年7月加盟重阳投资开始私募基金运作。

李旭利在公募基金期间多次获得金牛基金奖、晨星年度基金经理奖等，基金圈内称“南有李旭利，北有王亚伟”。在交银施罗德期间，以李旭利为“领头羊”交银施罗德投研团队管理的旗下多只基金业绩稳健，业绩表现良好。为交银施罗德的规模进入业内前十奠定了坚实的基础。

2009年，离开公募基金后，李旭利和校友裘国根两人合伙出资3000万元，创办重阳投资，裘国根担任投资决策委员会主席，李旭利出任首席投资官，从此李旭利开始了私募生涯。

去年10月，李旭利以一个让人意想不到的“理由”结束了在重阳投资的工作，并在接受媒体采访时给出了“不会继续做投资了”的结论。去年11月，在朋友眼中“为人风趣高调”的李旭利离开重阳投资后的不久，关于他被监管层调查的传言便在坊间开始流传。直到今年8月下旬，有媒体报道李旭利被上海市公安局经侦大队刑事拘留。

去年11月17日，时代周报记者曾拨通过李旭利的手机，接电话的是一位男士，他表示李旭利出去了，并没有带手机。此后，记者再次拨打了其手机，但这次无人接听。 此外，一位熟悉李旭利的人透露说，他去年11月16日曾在MSN上见到李旭利登录过。“李旭利是一个做私募很张扬的人，也可能因此引起了注意。”

对于之前有财经报道的关于李旭利“老鼠仓”工行、建行的消息，一位基金界人士告诉记者：“想通过单只基金拉动像工行、建行这种大盘股，基本不太可能，也不现实。”

重拳打击“老鼠仓”

“老鼠仓”可以说是基金业的顽疾，这在业内并非秘密。监管部门也是重拳出击打击“老鼠仓”。

如景顺长城原基金经理涂强，通过网络下单的方式，操作亲属开立的两个证券账户从事股票交易，先于或与涂强管理的基金同步买入相关个股，先于或与该基金同步卖出相关个股，非法获利379464.40元。处罚决定取消涂强的基金从业资格，没收全部非法所得并处以200万元罚款。长城基金原基金经理刘海，被查实通过电话下单方式，操作妻子黄某账户先于刘海管理的债券基金买入并卖出相关个股，为黄某账户非法获利134683.57元。处罚取消基金从业资格，没收全部违法所得并处以50万元罚款。

而2008年时，证监会对于原上投摩根交易员唐建“老鼠仓”的处罚是：取消基金从业资格、没收非法所得并处以50万元罚款。韩刚、涂强、唐建都被终身市场禁入，刘海三年市场禁入。

此外，今年光大保德信原基金经理许春茂、国海富兰克林原基金经理黄林因涉嫌“老鼠仓”被依法查处，其中许春茂已被移送公安机关，黄林则被取消基金从业资格，并被处以30万元罚款及市场禁入。

2009年10月16日，最高法和最高检公布了《关于执行<中华人民共和国刑法修正案(七)>确定罪名的补充规定(四)》，追究基金“老鼠仓”的刑事责任从此有了法律依据，该罪名即被确定为利用未公开信息交易罪。

根据最新刑法修正案，“利用未公开信息交易罪”的相关规定是：“处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”

今年9月7日，证监会通报上半年证券稽查执法情况：共受理案件线索124起；新增案件调查83起(含非正式调查47起)，其中内幕交易案45起、市场操纵案7起、信息披露违规案7起、其他类型案件24起；完成案件调查105起(含非正式调查57起)，移送公安机关案件7起；收缴罚没款4691万元，完成跨境执法协作案件12起。

证监会在上述通报中说：“将继续密切关注市场变化和违法违规行为的新情况、新特点，进一步加大案件的查处和曝光力度，继续将打击内幕交易作为执法工作的重点，继续严肃查处市场操纵、基金‘老鼠仓’、虚假信息披露等违法违规行为。”