海通证券被老员工举报设上亿元小金库 称属个人恩怨

2012年02月15日 09:36
来源：广州日报 作者：余琴

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涉事海通证券深圳公司回应，情况已上报检察部门，愿接受司法部门、纪检监察部门、媒体的监督

本报讯 (记者余琴)继被前员工举报私自卖出455个客户存留证券资产、私自簒改客户资金资料后，海通证券深圳分公司日前再次被举报私设小金库、巨额现金来去不明以及大量公款违规存取现象。海通证券深圳分公司深圳电脑部原主管刘得来(化名)说，他“潜伏”八年，直到获得证据调走后，才敢举报。

据刘得来透露，众多违法违规现象的幕后操作人为原海通证券深圳分公司总经理、现海通期货董事长张建刚。涉及资金至少上亿元，目前，他已经实名举报至广东省检察院和人民银行深圳中心支行，实名举报信已移交到深圳市经济犯罪侦察局。刘得来表示，涉及资金起码一个多亿元，他掌握的证据就有3500万元。

海通证券回应表示，举报属于个人恩怨，愿接受司法部门和媒体的监督。

潜伏八年发现四个小金库

刘得来告诉记者，2001年4月调入海通证券深圳分公司任电脑部负责人。由于按总公司要求更换了各下属营业部的交易软件，以达到实时计算、实时监控。“由于断了张建刚的财路，2002年5月，公司实行竞聘制，我被贬到红岭南路证券营业部做电脑主管。”刘得来说，在基层一线工作可接触柜台系统，跟踪后发现了张建刚大量私设小金库、非法操作的秘密。

“我发现海通证券深圳分公司有4个小金库，互相倒账和洗钱。” 刘得来说，他发现该公司通过一个名为“海融投资”的公司，在4个银行开了4个账户，存折与证券账户，存折之间相互倒账，涉嫌洗钱。

刘得来说的“海融投资”，全名为“深圳市海融投资发展有限公司”。刘得来表示，海融投资的所有管理层均出自海通证券深圳分公司，“海融投资”实际上就是时任海通深圳分公司总经理张建刚的小金库，海融投资最后一次年检为2004年。

四个月资金流水3500万

作为此次实名举报的最主要证据，刘得来向记者提供了一份海融投资在海通深圳分公司下属红岭南路营业部所开设的证券账户及部分账户资金流水变动表。

这份资金流水显示，开户资金账号为：135911569，2003年4月17日至8月21日，共计流入现金3556.1万元，全部流出至与资金账号相关联的中行、工行、招行和深圳市合作银行(后被深发展收购)的四张现金存折内。

刘得来表示，这只是2003年4个月的交易片段，实际上这个账户从“海融投资”成立起至海融投资吊销时，一直存在。2000年前后为牛市，“海融投资”的账户资金流水更大，至少在1亿元以上。

刘得来透露，海融投资除了作为小金库外，还经常借钱给客户炒股，作为券商下属公司，直接参与二级市场买卖，有内幕交易之嫌。

海通证券回应

是个人恩怨 愿接受监督

对此，海通证券是否有回应呢？海通深圳分公司现任总经理邹二海接通电话后很谨慎，表示让记者联系总公司，自己不能接受采访。

海通证券董事长办公室副主任舒芸芸则带着无奈的口气回应表示：“刘某某与张建刚和张英之间是有个人恩怨的，他已经是不止一次举报了。情况已经上报到了检察部门，如果情况属实，海通证券愿意接受司法部门、纪检监察部门、媒体的监督。本人和公司没有其他回复。”

现任海通期货董事长的张建刚是否受到举报门事件的影响呢？昨日，记者拨通了海通期货总经理徐凝的手机，他告诉记者，正在北京开会，对事情经过并不清楚，张董事长目前还在国内正常上班。