落实退市配套制度 上交所风险警示板周五运行

2012年12月31日 17:55
来源：上海证券交易所

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作为落实退市配套制度，平稳推进退市制度改革的措施之一，《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》于2013年1月1日起正式施行。考虑到元旦休市因素，上海证券交易所(以下简称“上交所”)的风险警示板实际于2013年1月4日正式开始运行。

据上交所相关负责人介绍，风险警示板的股票有两类，包括“风险警示股票”和“退市整理股票”。目前，“风险警示股票”包括23家ST公司股票和20家*ST公司股票，暂无“退市整理股票”。从2013年1月4日开始，上述43家公司的“风险警示股票”正式进入风险警示板交易。

上交所相关负责人还进一步说明，随着市场的发展和上市公司情况的变化，进入风险警示板交易的股票也将发生动态变化。“风险警示股票”可能增加或者减少，“退市整理股票”也可能出现。

据悉，风险警示板相关股票在行情显示、投资者适当性管理、交易安排、市场监控措施及交易信息公开等方面与其他股票均有所区别，投资者需特别注意：

第一，在行情显示方面，风险警示板的股票交易信息独立于其他股票的交易信息，“风险警示股票”以及“退市整理股票”的交易信息在相关股票行情中分别予以独立显示。

第二，在投资者适当性管理方面，投资者委托买入风险警示板股票，除需具备买入股票的一般条件外，还需满足以下两个条件：一是投资者首次提交买入“风险警示股票”的委托前，必须通过电子或书面形式签署《风险警示股票风险揭示书》；投资者首次提交买入“退市整理股票”的委托前，必须通过电子或书面形式签署《退市整理股票风险揭示书》；二是投资者每次提交买入“退市整理股票”的委托前，必须阅读并确认风险提示。投资者卖出其所持有的风险警示板股票，则不受上述限制。

第三，在交易安排方面，一是“风险警示股票”和“退市整理股票”投资者只能使用限价委托，而不能使用市价委托；二是“风险警示股票”价格涨跌幅限制设置为±5%，“退市整理股票”为±10%。

第四，在市场监控措施方面，一是“风险警示股票”增加了一种交易异常波动情形，即“风险警示股票”当日换手率达到30%的，属于异常波动，上交所可对其实施盘中停牌，直至当日收盘前5分钟；二是限制单一账户买入数量，即单一账户当日累计买入单只“风险警示股票”的数量不得超过50万股。

第五，在交易信息公开方面，对于“风险警示股票”，连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，上交所将分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额；对于“退市整理股票”，上交所将专门公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。投资者可以在上交所网站(http://www.sse.com.cn)“信息披露->交易信息披露->交易公开信息” 栏目进行查询，披露内容位于交易公开信息披露的“十九、退市整理的证券”一节。

上交所相关负责人还特别提醒，投资者买卖风险警示板股票，除需对上述事项予以特别关注外，还应当全文阅读《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》、《上海证券交易所退市整理期业务实施细则》、《上海证券交易所交易规则(2012年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2012年修订)》以及上交所相关业务通知，详细了解风险警示板的相关规定，充分理解风险警示板股票的投资风险，根据自身风险承担能力和投资偏好，谨慎做出投资决策。

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