左小蕾：退市中介要负责 监管部门审核只是审核报表

2012年05月10日 18:42
来源：凤凰财经

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凤凰财经讯 创业板退市制度在5月1日起正式实施，为此，创业板市场提前就做出了反应，多数上市公司股价大幅下跌，就此，凤凰财经资本论栏目于5月10日邀请市场内外知名专家学者、律师探讨本轮A股市场退市制度的亮点与不足。

论坛上，银河证券首席总裁顾问左小蕾表示，退市之后中介要有责任，监管部门只是审核报表，监管部门也应该学会监管。

以下是相关发言实录：

左小蕾：我们现在是无法无天，不按这个规则做，怎么市场，怎么做的好，市场经济不是无法无天的，是要合理竞争的，但是有约束，人是有自私的一面，为了张扬自己的个性，最大化自己的利益，对社会、经济的推动，但是人自私的一面，同时会有负的外部效应，会伤害别人的利益，法律就是起这个作用，规范市场，积极的一面发挥，对市场、对经济的作用，对你的负面作用做出约束。

郭建平：危机违法的成本太低。

左小蕾：在这种情况下，有人可以一再一再的去突破你的法律底线，法网恢恢，但是都把它搂走了。

凤凰网：如果按照这个法律规定，按照契约精神追究，每一个人的责任，上市之初，如果上市两年就出问题，它审核的时候？

左小蕾：不审核，就是核准，我们需要浑水公司找证据，你这个做了假，那个做了假，这个跟你的报表不符合，那个跟你的报表不符合，但是浑水公司要把报表，跟你原来的东西搞。

郭建平：需要这样子。

凤凰网：在中国的情况下，每一个上市公司。

左小蕾：审核没办法审核的。

凤凰网：往上走的时候层层把关，要审核。

左小蕾：这个审核的那一关，经常是做不到这个事情，因为审核你报上来的东西，但是那些中介公司是要有责任。

凤凰网：如果倒过来，两年之内就发生问题呢，明显这个公司不是行业性的，是突发性造假的呢？

左小蕾：中介公司都有问题，但是审核的话，假设你们这些中介公司，要做好尽职调查，要做这个东西，你老想说审核的人有问题。

凤凰网：在短期内，如果一年两年。

左小蕾：是是是，我是说中介公司的问题。

凤凰网：什么问题？

左小蕾：你有一个环节是有道德底线，就不会出问题，中国概念股在纳斯达克上因为造假，几十家退市，多退市名单里面，上市公司当然是重要的，只要有一个帮他把关，这种事情就发生不了。

凤凰网：如果从小股民这个角度考虑，买一个公司两年就退市了。

郭建平：我觉得这个问题，原来我对这方面比较熟，房子盖好了，他们验收，最初他要亲自发所谓的合格证，后来因为房子的问题太复杂，最后你说合格，也就意味着你对房子质量认可，出了问题我就找你。现在变了，变成什么呢？现在房产证，房屋修好了，你四方验收，在我这儿有备案，出了问题建设单位、涉及单位、建立部门，其实是有关系的，都要负责任，证券市场完全可以这么做，我是监管者。

左小蕾：监管者是这样子的，所以在这种制度性的改革过程中间，创新也好。

郭建平：聪明的管理者。

左小蕾：不是退出来，你要会监管，你的监管技术，你的监管方式、你的监管手段，就像这样的，他也是监管的。

郭建平：要是放的越宽，管的越严，现在来讲，你作为一方当事人，舍得吗？

左小蕾：对，放的越宽管的越严，你的管制在放开，你的审核那些东西，但是你的监督要严格，这是两个概念。

郭建平：要求自己和要求别人不一样。

左小蕾：我放开让你做，但是你里头的行为五，我要规定你很多，哪些是违纪违规，你违反我的法律法规，我有相应的约束机制，我要惩罚。

凤凰网：实现这种理想，也可以说理想化的目标，还有什么必须要做，两三个。

左小蕾：说不清楚，哪能在这里说的清楚。

凤凰网：很多吗？

郭建平：有些时候可能是抽象，有些时候可能是具体，我提一点，如果想让退市制度实打实的推下去，第一个要给相关部门一整套手续，光靠证券监管部门不行，比如说责任的认定，要给受损失的股东一个维权的有效途径。第二个，还是我刚才讲的过程，这个事儿我确实想了，这个过程就像刚才左老师所说的，一块儿的时间段，光在这个时间段里不行，在干什么，如果被特别处理过了，披星戴月了，就要对这些公司严格的实施。