摩根大通股价两天蒸发190亿美元 奥巴马喊话

2012年05月16日 05:46
来源：新京报 作者：沈玮青

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新京报讯 (记者沈玮青)全球知名的投资银行摩根大通因对冲风险投资巨亏20亿美元事件持续发酵。自公司CEO承认犯下“惊人错误”后，当地时间5月14日，公司宣布其首席投资官伊娜·德鲁将“退休”，引发高层人事震荡，并证实了此前的市场猜测。该公司股价则连续第二个交易日下滑，引发投资者对银行股的忧虑。

女投资官引咎“退休”

摩根大通(业界俗称“小摩”)5月10日对外公布称，一位绰号为“伦敦鲸鱼”的交易员操作的一个以对冲风险为初衷的交易组合过去6周内亏损了20亿美元，该消息震惊了全球金融界。摩根大通14日表示，该公司原首席投资官、风险管理部门“首席投资办公室”负责人伊娜·德鲁将“从公司退休”，她的职位将由现任公司全球固定收益部门和资本市场部门负责人接任。

市场普遍认为，由于“首席投资办公室”投资策略失败是此次巨亏的直接原因，德鲁正是因此次巨亏事件影响而引咎辞职，她也成为该事件发生后该公司首位离职的高管。

声明同时还表示，小摩另一位高管迈克·卡瓦纳将领导一个由全公司高管组成的委员会，对该次损失作出回应。

据悉，德鲁今年55岁，是华尔街银行界少有的身居高位的女性之一。她在摩根大通工作30多年，过去两年年薪超过1500万美元，收入位列该行第四位。在此次巨亏事件之前，她一直被认为是华尔街资产负债表风险管理方面的佼佼者。外电昨日引述一位知情人士的话称，“德鲁在过去这些年成绩卓著，但人们只记得她最后一单交易(指上述巨亏案)”。

而根据摩根大通年度股东委托书，如果德鲁能证明自己在任职期间不存在失职行为，她将得到1470万美元的股权奖励作为“退休费”。

另有媒体曾报道，德鲁手下两位参与过该交易的负责人也有可能于近期离职，但上述声明中并未提及。

股价连续两日大跌

14日，摩根大通股价再次大跌。截至收盘，该股股价报收35.79亿美元，跌幅3.17%，报收35.79美元/股，成为道指30成分股当中跌幅最大的股票。自从摩根大通曝出亏损事件后，两个交易日内其股价累计跌幅已超12%，市值缩水188亿美元。

上周五，该事件已引发了欧美市场金融行业股票一轮齐跌行情，摩根大通当天拖累道琼斯指数25点，摩根士丹利、高盛、花旗等投资银行跌幅均超过3%。市场分析师认为，金融板块受压，主要是担心欧美国家政府因此出台的更严格监管措施。

14日晚些时候，身为小摩主要股东的一家律师事务所宣布对该公司及其部分高管提出联邦诉讼，指控该公司应对此次交易中蒙受的损失及股价波动负责。

评级遭下调

11日美国股市收盘后，惠誉(Fitch)将摩根大通评级下调一级，从AA-下调至A+。惠誉并警告，可能进一步下调摩根大通的信用评级。就在惠誉下调摩根大通评级后的一个多小时，标普(S&P)也采取行动，将摩根大通的信用评级自“稳定”下调至“负面”。

记者昨日联系摩根大通中国公司，该公司表示目前对此事件没有评论。

- 震动

奥巴马喊话 华尔街需强力监管

摩根大通的巨亏案不仅震动了全球金融界，也引起了美国总统奥巴马的关注。奥巴马当地时间周一在接受采访时指出，该案表明华尔街金融体系需要更强力的金融监管。

“摩根大通是美国管理最好的银行之一，其CEO戴蒙是最聪明的银行家之一，然而他们还是亏损了20亿美元”，奥巴马当天在电视节目中称，“我并不知道所有的细节，该案仍在调查中，但这彰显了我们通过华尔街改革法案的必要性”。

2010年7月，美国通过了《多德-弗兰克法案》，这被认为是上世纪“大萧条”以来最全面、最严厉的金融改革法案。该法案赋予了金融监管机构更大的权力，破解了此前在金融危机期间一些金融机构“大而不能倒”的困局，同时要求限制银行高管薪酬，并保护投资者的利益。该法案中有一条“沃克尔规则”，即限制金融机构的投机性交易，将于今年7月开始在银行业实施，并计划于2014年完成。但此前有很多批评者称，该法案限制了银行的创新性，要求放宽限制。

据悉，美联储目前也正在调查摩根大通是否在其他交易部门也存在类似的风险问题，还将与美国证交会进行联合调查，并参与美国参议院对此事的听证会。

- 分析

态势恶化或引发严重危机

对于摩根大通银行交易亏损20亿美元对整个金融市场的影响，中国社会科学院副院长李扬昨天在微型金融和包容性发展年会上表示：“摩根大通银行交易亏损20亿美元震动市场，如果事态进一步恶化，将引发比华尔街危机更大的问题。”

李扬同时表示，就目前的外部环境看，虽然近期美国经济环境有所改善，但全球金融危机的后果仍不容乐观，至少需要5年至10年的恢复期。

中央财经大学中国银行业研究中心主任郭田勇昨日向本报记者表示，巨亏案显示小摩在风险管理和内部控制方面仍存在疏漏。他认为经此一案美国未来可能会进一步收紧银行业监管政策，而对于中国来说，银行业风险更多的还是集中在传统业务方面。

郭田勇表示，从国际经验来看，银行业出现巨额亏损分为两种情况，一种是像金融危机时那样爆发系统性金融风险，另一种就是在日常交易环节持有某种产品大量头寸，但金融资产价格没有按照预期方向变化，从而产生“爆仓”，小摩一案即属此类。他认为美国未来应该进一步收紧监管政策，限制自营交易总量，这样即使公司内部监管不到位，也可以从外部将风险降至最低。

新京报记者 沈玮青 苏曼丽

- 公司介绍

危机前的华尔街模范生

摩根大通的巨亏事件之所以在金融界引起轩然大波，与其“华尔街模范生”的地位不无关系。

摩根大通集团(JPMorgan Chase& Co )，业界俗称“小摩”，总部位于纽约，2011年总资产20360亿美元，占美国存款总额的比例屈居第二，分行5410 家，为仅次于美国银行的美国第二大金融服务机构，在2011“财富世界500强”排名第36。作为全球历史最长、规模最大的金融服务集团之一，现在的摩根大通是由大通银行、J.P.摩根公司及富林明集团在2000年完成合并而来，其中，最早的大通银行成立于1799年。

摩根大通一直被认为是美国金融市场中最稳健和盈利能力最强的银行。其现任CEO戴蒙有着“金融天才”、“华尔街的传奇人物”、“世界上最让人敬畏的银行家”等美誉，摩根大通在他的带领下不仅在每个季度均保持盈利近20亿美元，而且其投资银行等业务还在2008年美国次债危机五大投行纷纷倒台的情况下逆市走高，并先后收购了贝尔斯登和华盛顿互惠银行，成为能与美国银行抗衡的全美最大银行之一。摩根大通也因在危机中屹立不倒，一度被认为是华尔街最后一家有行业尊严的银行。

目前，总部位于北京的摩根大通银行(中国)有限公司在中国内地拥有7家分行。摩根大通是多家中国大国企的H股或者红筹股上市公司的股东。(黄锐)

- 大事记

5月10日，摩根大通对外公布称因对冲保值战略失败，该行在一笔交易中至少损失20亿美元，损失可能在6月扩大到30亿美元

5月11日，公司股价大幅下挫9.3%至36.96美元，市值缩水约140亿美元，股市收盘后评级机构惠誉当天将摩根大通公司评级从AA-下调至A+，另一评级机构标普则将其评级前景降至“负面”

5月13日，该公司CEO戴蒙接受媒体访问时承认“我们犯下可怕、惊人的错误”，此前4月宣称该问题只是“茶杯里的风波”时并没有意识到问题的严重性

5月14日，摩根大通称该行首席投资官德鲁已经决定退休，德鲁成为首位因巨亏风波离职的高管 新京报记者 黄锐整理