美参议院批评摩根大通“伦敦鲸事件”

2013年03月15日 15:07
来源：新华网 作者：高攀

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美国国会参议院常设调查小组委员会14日公布摩根大通银行“伦敦鲸事件”调查报告，指责摩根大通存在忽视衍生品交易风险、隐瞒巨额亏损、规避监管、误导投资者等诸多不当行为。

“伦敦鲸事件”是指摩根大通位于伦敦的首席投资部门一名外号为“伦敦鲸”的交易员去年初进行了一系列合成信贷衍生品操作以谋求高额利润，不料交易造成的损失自去年4月起不断扩大，最终导致摩根大通亏损约60亿美元。

美国国会参议院常设调查小组委员会自去年7月起对“伦敦鲸事件”展开调查，查阅了9万多份文件，并与银行高管和监管机构人员进行了50多次访谈，最后形成了这份301页的调查报告。

报告指出，在“伦敦鲸事件”中，摩根大通存在忽视衍生品交易风险、故意隐瞒巨额亏损、调整风险模型以绕过资本规定、躲避美国货币监理局监管等诸多不当行为。报告还说，不仅摩根大通，其他美国金融机构持有的合成信贷衍生品都存在估值、风险分析、信息披露和监管方面的问题。

美国参议员麦凯恩当天在声明中说，调查报告显示摩根大通银行无视风险管理和监管规定，其金融豪赌已造成数十亿美元损失，再次说明金融机构“大而不能倒”的问题必须解决。

美参议院常设调查小组委员会定于15日就“伦敦鲸事件”举行听证会，部分摩根大通银行前高管和美国货币监理局官员将出席作证。

美国舆论认为，“伦敦鲸事件”再次为加强金融机构衍生品交易监管敲响警钟。事实上，早在2010年，美国便颁布了旨在强化金融监管的《多德-弗兰克法》，其中的“沃尔克规定”明确限制大型银行展开自营业务，以防范金融机构因疯狂逐利而从事不计后果的风险交易。但由于美国各监管机构协作效率低下和游说集团的不断反对，“沃尔克规定”相关细则的制定工作迄今仍未完成。

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