涉环球雅思内幕交易 4中国公民在美被诉

2011年12月08日 01:12
来源：每日经济新闻

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谢晓萍 黄志伟 杨可瞻 张雨 石磊

美国当地法院已冻结相关人员资产，当事企业环球天下教育科技集团尚未就此发表言论

美国伊利诺伊州北部地区法院日前对4名中国公民提起诉讼。这起诉讼源于过去一个月美国证券交易委员会(SEC)针对培生集团(Pearson；以下简称培生)收购语言应试服务提供商环球天下教育科技集团(GlobalEducationandTechnologyGroup；以下简称环球雅思)的交易中，上述中国公民提前获取了内幕信息并非法交易。

SEC文件指出，陈莎、姚志、李松、王丽丽(以上均为音译)4人在环球雅思被收购前两周，通过买卖该公司的美国存托股份(ADS)非法获利逾270万美元。SEC表示，调查仍在进行。

据《每日经济新闻》记者了解，为了阻止这些利润离开在美国开立的账户，目前法院已冻结相关人员的资产，包括上述4人、一家名为AllKnowHoldings的公司(为这4人中的1人控股，总部在中国)以及一家金融服务公司所做交易背后的未知人士。

针对该事件，培生集团在官方声明中表示：“我们对SEC的声明不予置评，但一定会配合调查。”缘起SEC调查

今年11月18日，股票交投一直不活跃的环球雅思出现了一批神秘购股人。这些未知购买者通过使用一个号码为C****1722的公共账户，购买环球雅思ADS，操作这一切的是中国光大证券(香港)有限公司。

与这些神秘交易者一样疯狂的，还有一家名为AllKnow的英属维京群岛注册公司以及该公司总裁陈莎，他们均在18日大量购买环球雅思ADS，使上述交易占该股当日交易量的35%。

当日距离环球雅思2011年年度股东大会召开不到一个月，环球雅思董事会刚刚审批通过了一项决议：该公司已与培生达成最终合并协议，成为培生的全资间接子公司。按照该协议，培生将以总额约2.94亿美元的价格，收购环球雅思的所有流通股，每ADS按11.006美元的价格，100%收购环球雅思。根据18日的环球雅思股价5.37美元，收购价溢价105%。

SEC将上述两事联系在一起，展开了为期一个月的调查。

《每日经济新闻》记者从多渠道获悉，今年4月，环球雅思启动收购事宜，培生表示出了很大的兴趣，但因价格原因一直没有谈拢。知情人士透露，其间培生两次派代表对环球雅思的收购进行报价，直到7月26日，双方才初步达成收购意向。10月21日，此收购事宜的顾问团正式出炉。前述知情人士称，顾问团开始商讨收购的条款及价格，最终在11月14日同意每ADS按11.06美元收购。11月18日，环球雅思董事会召开讨论并批准收购交易。各方最终达成交易，决定于11月21日正式宣布。可疑的交易

SEC给出的信息咋一看很乱，因为上述4人不仅居住地点不同，连开户券商也大相径庭。比如，王丽丽定居中国北京，通过瑞士信贷旧金山办事处账户交易；李松定居美国印第安纳州，通过Tradeking账户交易，而陈莎是中国深圳居民，通过InteractiveBrokers账户参与交易。即便如此，却有两条主线将他们紧密联系在一起。

一是“亲友团”。据了解，王丽丽和环球雅思创始人张晓东关系密切，后者曾资助王购买环球雅思IPO亲友股。张晓东又是环球雅思CEO张永琪的太太。SEC报告称，王丽丽和张晓东一直有联系，张晓东很可能向王或其他人告知了这桩可能发生的收购。资料显示，11月10日，王丽丽通过瑞士信贷账户以3.53美元的价格购买了2.8万股环球雅思ADS，其成交量占到股票交易总量的43%。

二是IP地址。2010年3月，陈莎和姚志以各自名义在同一家券商开户。8个月后，AllKnow总裁陈莎以公司名义开设账户。蹊跷的是，陈莎、姚志和AllKnow尽管在不同时间操作了环球雅思ADS，但其登录券商账号的IP和MAC地址一模一样。换句话说，他们很可能是在同一台电脑上完成了操作。资料显示，在收购公布前3个交易日，AllKnow总共交易了近14.9万份ADS，陈莎在消息公布前2个交易日买入4.53万份，姚志则在消息公布前3个交易日买入4.3万份。

值得一提的是，光大证券(香港)有限公司共同账户在交易时间最为精准。《每日经济新闻》记者了解到，光大的共同账户购入了超过16万份环球雅思ADS，先后交易44次，平均价格仅为每份5.23美元。其购买数量占到当日交易额的24%。

SEC还发现，在进行上述交易前，一些被告的证券账户鲜有交易，如李松的TraderKing账户是于2009年9月开通，但从未注入资金，也从未使用，直到2011年10月17日，李松向账户汇入5000美元。“王丽丽”是谁？

外界普遍猜测“王丽丽”为环球雅思凯育法语北京学校校长王丽莉。《每日经济新闻》记者昨日就此采访王丽莉，其以一个简短的“NO”进行了否认。

记者还联系到环球雅思凯育法语北京学校。学校内部人士也澄清道，“北京同名同姓的人太多了，雅思凯育校长王丽莉和美国证监会提到的王丽丽完全是两个人。”

北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠在接受记者采访时表示，在美国，“内幕交易”既是民事犯罪，也是刑事犯罪。根据案件严重程度的不同，对于内幕交易的惩罚往往包括罚款和判刑。

张指出，从事内幕交易者或面临SEC的行政处罚及法院民事上的罚款，同时也可能会面临投资者的集体诉讼。此外，SEC或许还将针对环球雅思进行停牌。

对于涉及内幕消息的上市公司高管的处罚，张远忠则表示，等同于从事内幕交易者的处罚。

记者了解到，在处理跨国“内幕交易”方面，SEC主要运用两种形式的国际合作协议——《谅解备忘录》和《刑事司法互助条约》。但根据公开信息，中美之间并没有签署类似协议。

不过，这并不意味着上述中国公民可获得非法所得。SEC已采取紧急行动，冻结被告证券交易的资金。据记者了解，收购宣布时，王丽丽浮盈19.7万美元。不过，账户被查封前，这些ADS并未出售获利。事发时，AllKnow公司也仍持有环球雅思ADS，未获得盈利约为100万美元。陈莎、姚志、李松以及名为中国光大证券(香港)有限公司共同账户操作人也不同程度获利。

截至昨晚记者发稿时，环球雅思方面未针对此事发表任何言论。其公关人士也称，目前没有进一步信息对外披露。