环球雅思卷入内幕交易案 创始人被疑提前透露收购消息

2011年12月08日 07:28
来源：东方早报 作者：是冬冬

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4名中国公民遭SEC起诉 环球雅思创始人被疑提前透露收购消息

中国知名的语言应试服务提供商环球雅思在美国卷入一场证券内幕交易案。

当地时间12月6日，美国证券交易委员会(SEC)宣布，指控四名中国公民和一家以中国为经营基地、名为All Know Holdings的公司涉嫌内幕交易。SEC称，在环球天下教育科技集团(以下简称：环球雅思)被英国培生集团(Pearson)收购的消息发布前，四名中国公民购入环球雅思股票，至少获利270万美元。

12月5日，SEC已向美国伊利诺伊州北部地区法院提起相关诉状，法院已冻结上述公司和个人在美财产。而在执行冻结资产的法庭命令之时，还没有任何上述所称的非法利润被转移出美国。

SEC在起诉书中还称，一名被告与环球雅思联合创始人兼董事局主席张晓东关系密切，并曾资助该名被告购买环球雅思IPO股票。不过，SEC并未指控张晓东。

环球雅思昨日拒绝对此置评。另据英国《金融时报》7日报道，培生集团表示，“我们对SEC的声明不予置评，但一定会配合调查”。培生集团是英国《金融时报》的所有者。

不活跃账户突然大量吸筹

SEC表示，上述四人在环球雅思被收购的消息发布前两周购入股票，一些股票账户在此之前都是不活跃的，还有一些购入的股票价值超出了交易者年收入范畴。SEC称，在收购消息宣布后，这些股票账户立即开始变卖套现，至少获利270万美元。

今年4月，环球雅思和英国培生集团开始探讨前者被收购的议题，11月21日，培生宣布以2.94亿美元收购环球雅思，收购价为每股11美元。消息公布前，环球雅思的股价徘徊在3.5美元左右。收购消息公布的当天，环球雅思股价从5.37美元飙升至10.6美元，上涨了97%。

SEC芝加哥地区负责人吉勒特称，在没有公开消息的情况下，这些不活跃的股票账户忽然购入了大量环球雅思的股票，引起了美国监管机构的注意。

据SEC提交的起诉书，此次被指控的四名中国公民，分别是35岁的中国深圳居民陈莎(音)、43岁的美国印第安纳州哥伦布市居民李松(音)、45岁的中国北京居民王丽丽(音)，以及34岁的中国四川雅安居民姚志(音)。

涉及环球雅思创始人

值得注意的是，SEC认为，王丽丽与张晓东关系密切，自环球雅思去年IPO时两人就已经有过接触。

SEC称，今年11月8日，王丽丽通过两次电汇从中国国内银行汇入10万美元到瑞士信贷账户(其股票账户)；11月10日，王丽丽以3.53美元/股的价格购入了2.8万股环球雅思ADS，成交量占当天环球雅思交易总量的43%。收购宣布时，王丽丽浮盈19.7万美元。

SEC怀疑，在环球雅思公布被收购消息前，王丽丽得到了张晓东的内幕消息。

SEC还称，去年10月7日，也就是环球雅思上市前一日，王丽丽以10.5美元/股的价格购入了3.5万股环球雅思股票，而其在瑞士信贷的账户此前一天才开户。之后的10月12日，王丽丽收到了来自Oriental Light咨询公司两笔共36.76万美元的电汇，该咨询公司是在张晓东的名下。

SEC之所以说王丽丽和张晓东保持密切关系，是因为在今年11月1日，张晓东为王丽丽支付了后者2010年10月7日购入3.5万股环球雅思股票时产生的700美元手续费，这笔手续费同样是通过Oriental Light转账至王丽丽的瑞士信贷账户。

四名被告之间关系未明

除四名中国公民外，还有一家名为All Know Holdings的公司。SEC称，All Know Holdings注册于英属维京群岛，是一家没有任何商业目的的公司，陈莎是该公司主席。

SEC发现，姚志、陈莎和All Know曾多次通过同个IP地址和Mac地址登录各自股票账户，进行环球雅思股票交易。2010年3月，陈莎和姚志各自在Interactive Brokers(IB)开设了股票账户。2011年9月，陈莎以All Know的名义在IB开设了股票账户。

除了上述已经调查清楚的交易外，还有多名匿名交易者仍未查清。

SEC称，有一名或者多名交易者通过中国光大证券(香港)(China Everbright Securities)账号为C****1722的账户进行交易。在11月18日，该账户44次共购入16.1万股环球雅思股票，平均股价5.23美元，在11月21日宣布收购消息后，全部出售获利约85万美元。

不过，SEC也表示，光大证券该账户由美国的花旗集团所托管，并已经清理了上述交易。

SEC称，上述内幕交易占环球天下教育科技集团11月18日交易量的35%。而该公司股票通常情况下交易量很低。

颇为奇怪的是，涉及内幕交易的四人中，SEC的调查只能显示王丽丽与张晓东有关系，其余三人是否与张晓东或者其他环球雅思高层有联系，目前尚不清楚。

培生2.94亿美元购雅思

环球雅思创办于1997年，是中国最大的连锁外语培训机构之一，2010年10月8日在纽约纳斯达克证券交易所上市。该公司上市后股价持续下跌，收购消息公布前每股仅为3.4美元，较10.5美元的发行价大幅缩水67.6%。

开价2.94亿美元收购环球雅思的培生集团从事教育和出版业务，是英国富时100指数(FTSE 100)的成分股。

此前该集团曾在2009年以1.45亿美元收购华尔街英语(Wall Street English)。据培生集团估计，中国每年有50万学生参加国际承认的英语评估考试，这个数字在过去5年期间增长了四倍。

英国《金融时报》11月报道称，环球雅思预计在2011年实现6500万美元营收。培生当时表示，该收购交易在年底完成时，环球雅思的账目上预计将有1.39亿美元现金。