资本大鳄纷纷落网 证券执法对违法行为零容忍

2011年12月04日 16:25
来源：新华网 作者：赵晓辉 陶俊洁

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新华网北京12月4日电 黄光裕、汪建中、何学葵、顾雏军……这些曾在资本市场叱咤风云的人物近年来都败在执法者的铁锤下，一串串带有财富光环的名字打上了犯罪的烙印。

继黄光裕去年获刑14年、被罚6亿元之后，“股市黑嘴”汪建中于今年8月份被判有期徒刑7年，罚款1.25亿元。以欺诈发行罪受审的绿大地原董事长何学葵则在日前接到判决书，被判有期徒刑三年，缓刑四年。这些违法者受到惩处与证券执法者的铁腕行动是分不开的。

完善制度铁腕打击证券期货违法失信行为

在利益错综复杂的资本市场上，每一个大案的查处背后都有一段艰辛的战斗，尤需完善的制度保障和执法者的铁腕手段。

近年来，在各部门的合力推进下，我国已经形成了一整套法律法规体系，将诚实信用确立为资本市场的一项基本法律原则，设定了对严重违法失信人员的惩戒制度，同时强化监管执法权限和手段。

在修订后的证券法中，增加了现场检查权、财产权登记、通讯记录查阅复制权、银行账户查询权以及对被调查事件当事人的限制证券交易权，特别是赋予了证监会查封、冻结的“准司法权”，确立了市场禁入制度，将害群之马逐出市场。针对资本市场内幕交易、操纵市场、大股东掏空、“老鼠仓”等行为，刑法修正案新设立了“背信损害上市公司利益罪”、“背信运用受托财产罪”、“利用非公开信息交易罪”等。这些制度对市场违法失信行为形成了有效震慑。

与此同时，通过证券期货执法体制改革，证监会成立超过500人的稽查总队，又立足于权力制衡和执法专业要求，成立行政处罚委员会。今年，又先后引进3名外部法官担任行政处罚委员。

在制度不断完善的基础上，近年来，证监会不断加大证券期货稽查执法工作力度，严厉打击各种违法违规行为，黄光裕、董正青、李启红、刘宝春等的内幕交易大案、汪建中市场操纵大案、科龙电器顾雏军信息披露违法等大案得到及时刑事制裁，最近又查处了绿大地、天山纺织内幕交易、佛山照明内幕交易、佛塑股份内幕交易、“李旭利老鼠仓”等一系列影响广泛的大案。

建诚信档案惩戒约束机制初步设立

“一手抓违法惩戒，一手抓诚信建设，双管齐下方能抑制资本市场违法违规冲动。”证监会有关部门负责人说。

据介绍，资本市场统一的诚信档案平台已经建成运行。自2007年底开始建设的诚信档案信息系统，收录了资本市场各类主体的违法失信行为信息，包括行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、立案调查、刑事侦查、民事诉讼等7大类别，涵盖主体既包括上市公司、中介机构及其董事、监事、高级管理人员和从业人员，也包括其他参与市场活动的各类对象。

目前，该系统共记录违法失信信息9500余条。同时，证监会还按照国务院关于部际信用信息共享的要求，与中国人民银行就征信信息共享合作形成制度安排，扩大了诚信信息的内容和范围。

同时，为有效地惩戒违法失信行为，证监会围绕诚信档案的使用，初步探索建立起一套失信惩戒机制：把诚信档案中的不良记录与市场准入对接，发挥诚信记录的约束作用。把诚信档案中的不良记录与监管机构日常监管对接，对于存在不良记录的情形，有针对性地提出具体监管要求。把诚信档案中的不良记录与特定专业资格对接。如在组建股票发行审核委员会、上市公司并购重组审核委员会等专家评审机构时，对专家委员的诚信记录有较高的要求等。

强化诚信约束对严重违法行为“零容忍”

证监会有关部门负责人表示，今后，证监会将加大证券期货违法违规行为的惩处力度，重点是防控和打击内幕交易，对内幕交易等严重违法行为“零容忍”，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。

据介绍，“十二五”时期，证监会将继续把资本市场诚信建设作为一项基础性工作来抓，努力形成诚信制度健全、诚信记录全面、失信惩戒有力、信用服务配套的资本市场诚信体系。

在现有基础上，证监会将对诚信档案数据库系统进行升级，增加行政许可、业务资格等基本信息，其他部门、机构进行处理的负面信息，舆论媒体的社会评价信息，信访、投诉信息等。在信息浏览、查询等基本功能基础上，增加信息的自动生成、统计分析、请求处理等多种智能化功能，并推进与其他部门和行业的诚信信息共享。

“证监会将制定专门的诚信监管办法，进一步创新和探索实现有效的诚信监督、管理与约束的措施、办法和机制。”证监会有关部门负责人说。

他表示，将进一步明确和细化市场准入的诚信条件规定，健全日常监管中对失信主体予以审慎关注的监管程序规定，推出市场主体诚信信息公开查询制度，并在行政许可、日常监管、业务创新等领域推出诚实守信的正面激励措施，引导市场主体遵规守法、诚实守信。