东北证券百万年薪女保代被捕详情：与操盘手酒会相识(2)

2011年12月26日 07:11
来源：北青网－北京青年报 作者：吴琳琳

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与周某相比，秦宣在操作上更为谨慎。经查，9月6日，秦宣在知晓内幕消息当天，就将100万元从其名下的北京银行账户转入山西银行账户。次日，又全部转入“任某某”的账户，之后，该账户陆续买入西南合成的股票，一直买到停牌前的最后一个交易日9月21日，买到剩余资金不足再买入1手时才停止。

为了避开监管层的“鹰眼”，西南合成复牌后首个交易日，秦宣仅卖出24000股，到案发时，账户里还有7万多股没有卖出。

记者手记

捧着金饭碗为何去偷白菜？

本案当事人秦宣，相貌清秀，今年才35岁，是个5岁孩子的妈妈，年薪二三百万的保荐代表人。此次利用内幕信息才获利23万元，未来面临的却是保荐代表人资格被取消、永久性市场禁入和“牢狱之灾”。很多人一定奇怪，秦宣为何捧着金饭碗却去偷一颗白菜呢？

作为保荐代表人，秦宣理应知道国家禁止内幕交易的相关规定，但其内心深处却缺少相应的敬畏，不仅将内幕信息泄露给他人，还利用他人账户买入相关股票。这从一个侧面表明，内幕交易案件多发与市场参与者的法律意识淡薄不无关系，很多人对内幕交易违法后果的认识不足。

从此案过程中秦宣的经历，可以看到这一点。

在秦宣与周某交往的过程中，两个人经常打电话和在MSN上聊天，交流工作和生活的情况，周某也对秦宣的行踪了如指掌。在与周某的交往中，秦宣显然忽视了自己的特殊身份——保荐代表人。

秦宣接受证监会的调查后，曾给一朋友打电话时痛哭，她说，自己无意间将西南合成重组的消息告诉了上海一位朋友，当时并不知道他是操盘手，自己很害怕。这个时候，她才开始担心自己泄露内幕信息的后果，但已为时过晚。

秦宣除了彻底改变了自己的人生轨迹，也给其任职的单位带来负面影响。保荐代表人拿的是证券市场上的“金牌牌照”，培养一个成熟保荐代表人的成本上千万。因为秦宣的犯罪行为，这些成本均成为沉没成本，而且其参与的保荐项目也得更换保荐代表人，给相关单位造成了损失。

-秦宣其人

秦宣，1976年7月22日出生，2007年4月30日注册为保荐代表人，学历为本科。

2010年5月14日至2011年5月18日任职东北证券股份有限公司深圳市场部副总经理；2011年5月18日与东北证券股份有限公司解除劳动合同，但保荐代表人资格尚未变更。

案件启示

内幕交易为何屡禁不止？

近几年，证监会加大了对内幕交易的打击力度，查处了黄光裕案、中山公用案等一批内幕交易案，国务院要求五部委联手打击资本市场内幕交易，查处的对象上到政府官员、上市公司总裁，下到此次的保荐代表人，可以说内幕交易的违法违规成本越来越高，那么为何内幕交易仍然屡禁不止呢？

证监会有关负责人分析，从制度层面看，虽然我国制定了关于禁止内幕交易的相关法律法规，但落实起来并不到位。以此案为例，保荐代表人虽然与发行人之间签订了保密协议，但保荐人通过电话、网上聊天等有意或无意地泄露了内幕信息。

“我们在工作中发现，有些公司在重大资产重组项目中，将重组文件随便摆在桌子上，保洁员、快递员等完全可以看到这些信息，在这种情况下，相关管理办法形同虚设。”这位负责人说。

此外，许多上市公司在重大事项等相关决策过程中对停复牌制度执行得不科学。以此案为例，如果控股股东和上市公司在重组决策前就先停牌，这样即便有内幕信息泄露出去，也无法完成内幕交易，这种以“预防”为主的打击内幕交易的方法十分有效。

[责任编辑：zenggj] 标签：西南合成 秦宣 买入行为 

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