原重组委委员吴建敏参与内幕交易上瘾

2012年05月11日 01:51
来源：证券时报 作者：刘璐

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昨日，证监会召开新闻通气会，通报了吴建敏涉嫌借用他人账户违法违规交易股票、存在内幕交易行为并涉嫌犯罪，目前该案已依法移送公安机关处理。

吴建敏系原证监会并购重组委委员、利安达会计师事务所有限责任公司合伙人、北京天健兴业资产评估公司总经理。证监会有关部门负责人表示，吴建敏的违法犯罪行为都发生在其作为会计师事务所和资产评估机构负责人，并为上市公司提供服务期间，涉及科达机电、祁连山、红太阳等股票。

据介绍，2011年11月11日，根据相关举报线索，证监会决定对吴建敏涉嫌借用他人账户违法违规交易股票行为立案稽查。2011年12月，中国证监会发布公告称，吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票，决定对吴建敏并购重组委委员职务予以解聘，当时所涉股票为*ST圣方。此后，进一步调查发现吴建敏存在内幕交易行为并涉嫌犯罪，证监会已依法移送公安机关处理。

经查，吴建敏于2002年5月15日开始，借用其朋友苏某某在北京某证券营业部开立的证券账户进行股票交易。2010年2月10日，广东科达机电股份有限公司和佛山市恒力泰机械有限公司确定收购计划，2010年4月29日上述收购信息公开。吴建敏作为北京天健兴业资产评估公司总经理，为科达机电收购恒力泰提供资产评估服务。作为《证券法》规定的法定内幕信息知情人，吴建敏借用苏某某账户在2010年3月10日买入“科达机电”股票3万股，成交金额55.3万元，5月5日、7日全部卖出，获利15万元。

2009年4月13日，中国中材股份有限公司增资控股甘肃祁连山水泥集团股份有限公司方案确定，2009年12月29日上述增资控股信息公开，公开前上述信息为内幕信息。吴建敏作为利安达会计师事务所有限责任公司合伙人，为祁连山提供清产核资审计服务。吴建敏借用苏某某账户在内幕信息价格敏感期买入“祁连山”股票10万股，11月3日、16日全部卖出，成交金额115.8万元，获利28.5万元。

证监会有关部门负责人指出，吴建敏的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券”的内幕交易犯罪行为。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)，证监会将吴建敏涉嫌内幕交易犯罪的情况移送公安机关查处。

证监会还依法对吴建敏其他违法违规行为进行了查处。一是吴建敏前述内幕交易“科达机电”的行为同时涉嫌违反《证券法》第四十五条第二款关于“为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票”的规定。二是吴建敏在2010年2月、2011年1月两次参与为南京红太阳股份有限公司拟发行股份购买股权项目提供评估服务期间，存在法定禁止期限内违法买卖股票的行为。在上述期间，吴建敏累计买卖“红太阳”股票14.4万股，成交金额214.7万元，交易盈利17.9万元，其行为涉嫌违反《证券法》第四十五条关于证券服务人员禁止在限制股票交易期内买卖股票的规定。对于上述违法违规行为，证监会将按程序依法进行行政处罚。