证监会通报李黎明等四案 称大案量超所有成熟市场总和

2012年05月11日 03:54
来源：21世纪经济报道 作者：杨颖桦

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证监会主席郭树清掀起的内幕交易“零容忍”风暴再度提速。

5月10日下午，证监会召开新闻发布会，通报四起案件，包括前重组委委员吴建敏涉嫌违法违规案、前招商证券保荐团队负责人李黎明等涉嫌经济犯罪及证券违法违规案、江苏开元国际集团涉嫌内幕交易案和中投合拓未按规定披露持股信息案等。其中前两案已移送公安机关。

其中吴建敏和李黎明案件均是前期社会关注度极高、影响力巨大的案件，从收到线索、立案调查到查实证据移送公安机关，均体现出了快立快查的特点。

对此，证监会相关负责人表示，今后将继续这种快速立案调查、关注社会热点的稽查趋势。据悉，今后四周内仍有重大案件相继披露。

除了案件披露提速，今年以来，证监会接到的线索、立案的绝对数量和增量都呈现历年最高趋势。据了解，各种报案线索不仅递交到稽查局负责人手中，还有投资者递交到郭树清手中的，各类线索均交由相关部门核查。

“我们的态度是有案子就查，欢迎举报。”上述负责人指出。

但提速背后，目前稽查执法人员配备不足、超负荷运转的困难也正凸显。

李黎明、吴建敏案已移送

证监会在收到线索后，从2012年1月10日开始对李黎明进行立案调查。调查发现，李黎明涉嫌职务侵占3000余万元、涉嫌内幕交易“漫步者”股票、违规购买所保荐的拟上市公司西林科股权等多项违法违规行为。而前重组委委员、原利安达会计师事务所合伙人、北京天健兴业资产评估公司总经理吴建敏案则是顺藤摸瓜查实的案件。

去年11月接到线索，发现吴建敏存在持有其审核项目的股票等违规行为后，经前期紧张调查，当年12月，证监会解聘吴建敏并购重组委委员职务并予以公告，进一步调查又发现吴建敏存在涉嫌内幕交易“科达机电”、违法买卖“红太阳”股票等行为。值得注意的是，在证监会对吴建敏十年来的相关账户交易记录进行调查后，最终发现其涉嫌内幕交易行为与原重组委委员职务无关，都发生在其作为会计师事务所和资产评估机构负责人的职务范围。

“零容忍”艰难前行

稽查“零容忍”提速的同时，因现实存在的多种因素所导致的执法难度也在加大。

首先是受限于行政侦查手段有限，而公检法对内幕交易等案件的证据要求较高，导致最终移送案件的难度较高。

此外，随违法手段演进，证监会执法侦查的难度也更高。上述负责人表示，以资金来源核查为例，以前案件中资金大多经历一到两道手，现在最多已超过七道，“追一道资金最少的时间要用15天左右，才能查明白，接下来才能继续往上追，这对调查带来了很大难度”。

更重要的是稽查资源已满足不了需求。“整个稽查系统都是处于超负荷运转的状态。”上述负责人指出。

事实上，证监会稽查人手已处于严重不足的状态，只相当于美国证监会相关执法人数的六分之一。稽查局目前编制仅40人，稽查总队编制170人，派出机构的人手也显不足，而美国证监会的执法人员预计年底将达3000人。

但中国市场的违法行为更为复杂，“中国市场所查处的大案要案数量已经超过所有成熟市场的总和。”上述负责人指出。

改变艰难前行，不仅需要增加稽查资源，还需相关法律法规的尽快出台。据了解，两高关于内幕交易的最新司法解释，即将出台。