对内幕交易表态零容忍 监管铁拳“打落”基金名人

2012年12月29日 06:43
来源：新闻晨报 作者：陈重博

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纵观今年全年，证监会的监管“铁拳”发力更猛。除了昔日明星基金经理李旭利遭遇重判外，又有多名业内名人“陨落”。证监会对内幕交易等证券违法犯罪行为，体现出“零容忍”的强势监管姿态。

“鼠患”不绝

在基金行业里，所谓的“老鼠仓”是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前，先用个人资金在低位买入该股票，待用公有资金将股价拉升到高位后，其率先卖出个人仓位进而获利的行为。参与基金投资的机构和基民的资金则可能因此有被套牢的危险，这显然会对投资者利益造成一定损害。

今年11月，昔日明星基金经理李旭利的“老鼠仓”案被宣判。法院判决李旭利利用未公开信息交易罪名成立，判处有期徒刑4年，罚金1800万人民币。同时，其违法所得一千余万元予以追缴。

2008年4月，中国证监会开出了“老鼠仓”处罚的第一单，唐建、王黎敏分别被没收两人违法所得并各处罚款50万元，并被取消了基金从业资格。此后，公募基金业鼠患连绵不绝，并有愈演愈烈之势。在唐建和王黎敏之后，又先后有张野、涂强、韩刚、刘海、黄林、许春茂和李旭利倒在了“老鼠仓”上。

监管加码

今年以来，证监会高层多次表示，对于内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为，将加大查办力度。不断完善证券处罚体制，进一步提高监管有效性，加强投资者权益保护，这将成为监管部门面临的重要课题。从今年查处的案件看，证券从业人员以内幕交易为主的违法违规行为，除了集中在投行部门，还涉及到券商研究所和证监会并购重组委委员。

今年5月，证监会通报称，中信证券研究部前质量总监、电力行业首席分析师杨治山在任漳泽电力独董并参与该公司与同煤集团资产重组事项期间，利用所知内幕信息指使他人开户买入漳泽电力股票。而这一案件也催生了证券分析师不能担任公司独立董事的规定。同月，证监会召开新闻通气会，通报重组委原委员吴建敏涉嫌借用他人账号炒股以及内幕交易。

今年6月，证券业协会发布《证券分析师执业行为准则》，其中第十七条明确规定，证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。这意味着，国内上市公司长期存在的分析师担任独立董事的历史将结束。

证监会亦表态，对内幕交易坚持零容忍的态度，发现一起，打击一起。同时，管理层也呼吁投资者要多提供内幕交易的线索。

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