万福生科案：平安证券两保代终身禁入

2013年05月10日 16:17
来源：证券网 作者：李德林

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证监会于今日下午公布对万福生科的处罚结果，平安证券将被罚没7575万元。

【证券网】(记者 李德林)5月10日，记者从证监会内部获悉，今日下午将公布万福生科案的调查结果，平安证券将被暂停三个月保荐资格，罚款金额为7575万元；保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外，还将取消保荐资格，禁止终身进入市场。

2011年9月，登陆创业板的万福生科(300268.SZ)，于2012年9月19日被证监会立案调查。在证监会调查期间，万福生科公布了自查结果，承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。

证监会内部消息称，万福生科案爆发后，证监会处罚委员面对的舆论压力越来越大，对于处罚规格是比照绿大地(002200.SZ)的处罚结果，还是加大处罚力度？ 证监会决定对万福生科的保荐代表吴文浩、何涛处以罚款30万元，取消其保荐资格跟证券从业资格，并处以终身禁入市场。

对于保荐机构平安证券的处罚在证监会内部争议较大，之前对绿大地的保荐机构华泰联合并未遭遇任何处罚，这一次证监会决定暂停平安证券3个月保荐资格，没收其万福生科承销及保荐费2525万元，并对平安证券处以承销及保荐费收入两倍的罚款。

绿大地案的处罚中并没有对保荐机构的主要负责人进行处罚，但万福生科案却对保荐机构当时的主要负责人，原平安证券总裁、分管投行副总裁、投行部负责人都处以30万元的罚款。

这将是证监会处罚保荐机构主要负责人的第一案。今后，保荐机构的主要负责人将面临对其任职期间，所保荐的上市公司是否存在造假等行为终身负责。

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