上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁上市流通提示性公告

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上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”或“新时达”）限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁数量为３，０８８，５１２股，占目前公司股本总额的０．８８％；实际可上市流通数量为２，５９１，５９３股，占公司目前股本总额的０．７４％。解锁日即上市流通日为２０１４年６月５日。

１、股权激励计划的批准和实施

２０１２年２月２日经公司第二届董事会第五次会议以及第二届监事会第五次会议审议通过《关于〈上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等，并报送中国证监会备案。期间，根据中国证监会反馈意见，公司对《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行了修订、补充和完善，形成了《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要（以下简称《股票激励计划（草案修订稿）》），并经中国证监会确认无异议。

《股票激励计划（草案修订稿）》及相关议案于２０１２年３月１９日和２０１２年４月１０日经第二届董事会第六次会议、第二届监事会第七次会议和第二次临时股东大会审议通过。《关于向激励对象授予限制性股票的议案》于２０１２年４月２０日经第二届董事会第八次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，确定股票激励计划的首次授予日为２０１２年４月２０日。公司于２０１２年５月１５日完成了限制性股票首次授予工作并刊登《关于限制性股票首次授予完成的公告》，授予限制性股票数量为６８０．５万股，授予对象１０５人，授予价格６．８９元／股。

根据第二届董事会第十二次会议以及第二届监事会第十三次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定预留限制性股票的授予日为２０１２年１２月２７日。公司于２０１３年３月２７日完成了预留限制性股票授予工作并刊登《关于预留限制性股票授予完成的公告》，授予预留限制性股票数量为７５万股，授予对象２８人，授予价格５．７４元／股。

２、离职激励对象所持有已获授但尚未解锁限制性股票的回购注销

根据第二届董事会第九次会议和２０１２年第三次临时股东大会、第二届董事会第十次会议和２０１２年第四次临时股东大会、第二届董事会第十三次会议和２０１３年第一次临时股东大会、第二届董事会第十四次会议和２０１３年第二次临时股东大会、第二届董事会第十九次会议和２０１３年第三次临时股东大会、第二届董事会第二十三次会议和２０１３年第四次临时股东大会，公司对已离职的激励对象汤泓涛、杨书林、沈振华、罗鹰、李小勇、王朋、鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝和余鑫等１１人已获授但尚未解锁的限制性股票共计７８．４７３３万股完成了回购注销。

３、首次授予激励股份的第一次解锁

根据第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划首期激励股份第一次解锁的议案》等，按照《股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第一次解锁期的条件已成就。首次授予激励股份中的１８８．１万股于２０１３年６月２４日完成了解锁，其中１５８．８５万股转为无限售条件股份。

４、根据第二届董事会第十五次会议和２０１２年度股东大会审议通过的决议，２０１３年７月１１日公司实施了２０１２年度权益分派，以当时总股本２０，７０２万股为基数，向全体股东每１０股派１．９９６７６３元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每１０股转增６．９８８６７２股。

５、预留限制性股票第一次解锁

根据第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十六次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留激励股份第一次解锁的议案》等，按照《股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的预留限制性股票的第一次解锁期的条件已成就。限制性激励计划预留激励股份中的３８２，２３８股于２０１４年４月３０日完成了解锁，全部转为无限售条件股份。

二、限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁概况

２０１４年５月２６日，公司分别召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十八次会议，会议分别审议通过 《关于限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的议案》、《关于核查限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的激励对象名单的议案》。同意按照股权激励计划的相关规定，办理限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁相关事宜。

本次限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁数量为３，０８８，５１２股，占公司目前股本总额的０．８８％；本次激励对象中陈华峰、冯骏、李国范、彭胜国为公司董事或高级管理人员，根据相关规定，共计有４９６，９１９股为高管股份，故此次解锁后实际可上市流通数量为２，５９１，５９３股，占公司目前股本总额的０．７４％。

三、董事会关于限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的条件说明

１、锁定期已满

根据公司《股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，首次授予的限制性股票自激励计划首次授予日起满１２个月后，激励对象应在未来３６个月内分三期解锁，解锁时间如下表所示：

可解锁数量占限制性股票数量比例