导读：2013年券商创新发展研讨会于5月8日召开。与往届不同，作为证监会主席肖钢上任后的首次大会，侧重于过去一年创新发展的经验做法进行总结和交流，并对下一阶段证券公司创新发展工作进行研讨。【评论】
一名华东券商总裁表示：“我感觉信号不是很好。现在尽管他们这样说，但我判断创新会踩刹车，最起码只字不提今年3月讨论的15条32项新举措，估计是搞不了了。”[详细]
| 措施 | 具体内容 |
| 松绑业务审批制度，加快新业务新产品创新进程 |
简单业务和产品，不评审和试点；须评审和试点的，尽量缩短评审和试点期限； 加快试点扩大周期，试点成功及时转常规；常规业务和产品，尽量依靠自律、内控机制。 |
| 提高证券公司理财类产品创新能力 |
由审批改为备案制；扩大投资范围；允许产品分级；降低投资门槛； 大集合产品，投资范围放到短融、中票、本金保证型理财产品以及正回购等； 小集合产品，投资范围放松到证券期货交易所交易的产品、银行间市场交易的产品、经金融监管机构审批或备案的金融产品等； 定向和专项理财，允许由合同约定投资范围；允许资管参与融资融券，将其持有股票借给证金公司； 现金管理产品投资范围从银行存款放宽至各类债券。 |
| 放宽业务范围和投资方式限制 |
扩大投资范围直至场内外证券类金融产品，具备条件的券商可投资期货、黄金现货及其他非证券类金融产品。 支持券商开展市值管理等各类中介服务；放宽报价回购/约定购回/融资融券业务限制；放开设立直投/并购/另类子公司限制。 |
| 扩大代销金融产品范围 | 由仅能代销公募基金产品，扩大至允许券商代销各类金融产品。 |
| 推动营业部组织创新 |
可自主决定营业部的组织形式和业务范围，放开设立营业网点的主体资格限制和地域限制，以风险资本准备调控网点设立规模及速度； 放宽客户开户方式限制，允许证券公司探索网上开户；允许自主决定IT配置和技术框架，以降低经营成本。 |
| 支持跨境业务发展 |
支持内资或合资券商为国内企业跨境上市等提供服务；境外公司境内发行股票债券，须由境内券商保荐承销； 增加QFII、RQFII、QDII额度，允许多种方式使用该额度，加快推出跨境双向挂牌ETF产品； 允许证券公司开展专项QDII经纪业务、以自有资金、专项理财资金或直投基金进行跨境投资。 |
| 柜台交易市场 |
培育券商柜台交易业务，拓展券商托管、结算、估值等证券服务和市场组织功能；结合场外市场发展探索做市商制度； 支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场； 允许证券公司将个性化产品通过OTC市场销售给合格投资者。 |
| 高收益债 | 鼓励券商积极参与中小微企业私募债券试点；结合中小微企业私募债券试点发展探索做市商制度。 |
| 鼓励发行上市和并购重组 | 允许符合法定上市条件的券商自主确定境内外上市安排；以行业整合为目的收购，解决“同业竞争”期限由2年放宽至5年。 |
| 改革证券公司风险控制指标体系 | 调整完善净资本构成和计算标准；增加风险覆盖率和杠杆比率等指标，完善逆周期调节机制，实施灵活地调整有关风控指标和风险准备计算比例，放大行业业务规模空间，提高自有资金使用效率。 |
| 探索长效激励机制 |
允许券商管理层和业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份； 探索其他合法合规、长期有效的激励约束机制。 |
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