资质存疑，地方保护？ 汇丰贵交所野蛮生长之谜

摘要: 汇丰贵交所以“现货白银”之名行非法期货之实，严重违反国家关于期货交易管理的法律制度，应当从根本上取缔。

华夏时报记者陈锋兰溪报道

通向浙江兰溪经济开发区内汇丰贵金属交易市场（下称汇丰贵交所）的，是一条并不宽广的小路。这个位于县级开发区一个角落的所谓现货交易平台并不显眼，但它是2013年浙江省惟一一家进入省政府通报名单的贵金属交易所。

在一轮强劲的全国清理整饬交易所的风波中，即便行业翘楚——天津贵交所也受到清理风暴席卷，汇丰贵交所在被通报后仍能“安然无恙”。

汇丰贵交所作为泛金融类企业，受到当地政府大力扶持并被寄予厚望，除能提振开发区颇为冷清的气氛之外，近乎野蛮生长后已开始贡献丰厚的税收。

而硬币的另一面是，一波又一波举着维权横幅的受害者，游走在贵交所与政府有关部门之间。这群血本无归的人群当中，有的倾家荡产，有的妻离子散。令他们陷入绝境的是，虽然国家层面的清理整顿风头正劲，但在汇丰贵交所所在地，地方政府对后者涉嫌开展非法期货的行为保持沉默，举报、控告始终如泥牛入海。

非法经营期货？

8月12日，汇丰贵交所在其官网上挂出一则声明，将一起维权事件曝光。此前一天，一家名为浙江银大的会员单位，带领20多位居间代理商到其办公所在地拉横幅维权，声称该贵交所拖欠、拒付手续费和保证金。

据了解，浙江银大与汇丰贵交所的会员协议于2014年5月到期，浙江银大不再续约，要求汇丰贵交所退还手续费及保证金等。浙江银大提供的数据称，他们在2013年6月到2014年4月，共向汇丰贵交所贡献了3600余万手续费，上缴税收300多万元，按照有关约定，后者应返还包括保证金、返税、头寸分成在内的费用约200万元。

而汇丰贵交所表示，浙江银大目前保存在交易市场的保证金共计约50余万元。按照规定，浙江银大退出后，需要90天的公示期，办理完退出手续后，才能做最后清算工作。汇丰贵交所指责其唆使居间代理商维权，是歪曲事实、转嫁债务。

这次事件因兰溪警方介入而结束。在此之前，有大量的客户因在这个平台上出现严重亏损而集结成群，进行声讨，他们要求有关部门取缔这一非法交易平台。

汇丰贵交所附近一家企业的工作人员对《华夏时报》记者表示，他曾在汇丰贵交所门前见过几次拉横幅维权的场景，后来都是公安机关介入才解决，“我们做的都是实业，他们什么都不做，就是骗钱。”

本报记者调查发现，这家对外宣称获得省政府正式批复的所谓正规平台，存在诸多与现有法律冲突之处。

从会员单位、居间商和受害客户的反映来看，汇丰贵交所是一家提供现货白银交易平台的公司。与国内众多游走在灰色地带的贵交所一样，通过发展会员，拉拢客户在其所谓平台上进行电子交易，其运营模式与期货交易极其类似。

但汇丰并未取得期货交易资质。记者查询得知，与汇丰贵交所总经理张建苗有关的公司有两个：一个名为汇丰贵交所管理公司，经营范围是对汇丰贵交所进行投资、管理、建设；而另一个公司为浙江兰溪大宗电子商务有限公司，其经营范围一是许可经营（凭有效许可证经营），二是网上销售金属材料等一般经营。

“汇丰当前的交易，形同于期货交易，并不在其经营范围之内。”一位王姓举报人表示。他于2013年7月被人吸引到该公司开设账号，在不到一个月时间里，将100万元输得精光。事后，他调查发现，在此平台上的交易，并非真正的交易。所谓平台，是自设的交易软件，相当于一款游戏，没有实际资金进入，只是交易指令的记录。更为严重的是，平台故障众多，且被怀疑有人为操纵，很多指令被“技巧性”处理。

王先生表示：“我们走访交易软件的开发者，被告知只是模拟交易，账户中并没有资金，相当于一款游戏。”

汇丰所谓的第三方银行托管也是谎言。王先生与律师曾向汇丰的开户行询问，银行负责人的回复是，银行只提供开户业务，客户的钱进入汇丰的账户后，其所有权掌握在汇丰手中，后者对账户内资金拥有完整的处理权限。而真实的银行托管，是指银行作为第三方，保证另外两方的资金安全，不让资金被两方中任何一方挪用。

多位举报人表示，在遭受损失后，他们调查发现，汇丰贵交所对外宣称的获得浙江省政府的批文也值得质疑。记者注意到，2013年初，浙江省政府下发《关于保留浙江产权交易所等65家交易场所经营资格的通知》，汇丰贵交所名列其中。

一位举报人表示，上述通知被汇丰贵交所大肆宣传。事实上，该通知仅表示汇丰公司在当次清理整顿时未被检测出问题，得以“保留”，不代表其已经获得政府的批准文件。而且，根据国务院有关文件，省市政府也无权力给此类交易所颁发许可证。

贵交所来龙去脉

大量举报人在控诉汇丰贵交所所谓现货白银交易平台存在欺骗之后，令他们困惑的是，汇丰贵交所却仍安然无恙。

即便是在国家层面启动对这类交易所的清理整顿之后，汇丰贵交所似乎也未受影响。国务院（2011）38号文明确规定，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

而事实上，汇丰贵交所却为以集中交易方式进行标准化合约交易。为何这个平台没有被关停？记者调查发现，地方政府在支持汇丰发展上的表现耐人寻味。

据了解，汇丰贵交所是2012年5月在兰溪完成注册并开始运营。记者获得的注册资料显示，其注册资金为1亿元。公司投资人分别是浙江武义大宗电子商务有限公司、徐爱华，投资额分别是7000万元和3000万元。

知情人士表示，这1亿元的出资是否真实值得怀疑。浙江武义公司是张建苗早年成立的公司，张在上海开展平台业务，但并不顺利，曾遭到上海警方的查处，后来转道兰溪发展。

徐爱华身份证信息显示为湖北人。上述知情人士表示，徐爱华与汇丰贵交所一个名叫“王波”的部门负责人是同一人，外界怀疑其替人代持股份。

该知情人士表示，张建苗在以“武义大宗电子商务公司”名义经营期间，业务开展不利，处境窘迫，无法偿还以岳母名下房产作抵押借出的银行贷款，甚至通过多个信用卡借钱周转，很难拿出数千万的注册资金。

记者注意到，在兰溪某会计师事务所的验资报告上载明：经审验，截至2012年5月3日，浙江兰溪汇丰贵金属电子商务有限公司（筹）已收到股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币1亿元，出资方式为货币。但该报告随后注明，报告仅供申请办理设立登记及据以向全体股东签发出资证明时使用，不应被视为对日后保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。

据了解，汇丰贵金属电子商务的名称，后更改为浙江兰溪汇丰贵金属交易市场管理有限公司，经营范围是汇丰贵金属交易市场的管理、投资和建设。

而记者最新查询的信息显示，汇丰贵交所的出资人已经发生变更，陈伟明增设为出资人。而浙江兰溪大宗电子商务有限公司替代“武义大宗电子商务”。工商登记档案显示，兰溪大宗电子商务的出资人是张建苗、王国斌，注册资本金仅500万元。

记者8月底曾前往汇丰公司采访，因张建苗在外出差未遇。9月19日，张建苗在电话中并未对上述质疑作出回应。他只是表示，希望记者到兰溪面谈。

地方为利益护航？

记者在兰溪开发区看到，汇丰所在的区域，已向生活区演变。当地居民称，因为离市区很近，再加上企业少，大量土地被用于开发房地产。

一位在此工作7年的企业负责人表示，汇丰所在的区域属于轻工业区，一直发展缓慢，几家服装、印刷、电缆企业规模均不大，很多企业后来甚至停止生产，将厂区出租给他人。

“地方政府引进汇丰贵交所，对于提振开发区肯定有正面作用，相比于实业经济而言，泛金融业的优势明显，税收也可观。”兰溪市某事业单位副总说。

不可否认的是，汇丰贵交所已经成为开发区乃至兰溪的重要纳税企业。据开发区管委会工作人员介绍，汇丰去年上缴的税收已排到纳税榜前几名，并被兰溪市授予“纳税大户”称号。

兰溪财政地税局税政管理科胡科长表示，汇丰贵交所2013年上半年开始运行，8月份进行纳税申报。去年不到5个月的时间里，包括交易中心和会员单位在内，总共上缴税收2000多万元。

在确定汇丰贵交所如何缴税的问题上，胡科长说，汇丰贵交所是以实物交易获批的，税务机关研究了解了其运行模式后，认为其营收来自于所收的手续费，应以营业税征收。

对于会员单位税收的征管，则遇到了问题。胡科长说，该交易所大概有100多家会员单位，大多数财务制度不健全，难以核算成本。

据胡透露，截止到8月，汇丰贵交所及会员单位上缴的税收总额已超过去年。

兰溪市2014年政府工作报告显示，该市2013年的地方财政收入为18.1亿元。在汇丰公司的大厅内，一面“2013年纳税大户”的牌匾被挂在最显眼的位置。

“贵交所对地方财政的贡献较大，可能是其获得支持并野蛮生长的主要原因。”华东某期货公司副总说，在国家对金交所进行规范整顿后，大量投资者转而投向白银投资，当前各地涌现出的大量以现货白银交易为名的贵交所，业务都不错。

长期关注现货白银平台交易纠纷的北京市合川律师事务所律师王德怡表示，汇丰贵交所以“现货白银”之名行非法期货之实，严重违反国家关于期货交易管理的法律制度，应当从根本上取缔。

“由于北京对此类非法期货交易采取严打态势，类似市场在北京大幅减少，原来在北京开交易所的老板纷纷转到其他省市注册公司了。”王德怡说。