两融受罚券商昨起执行处罚措施

证券时报记者梁雪

在证监会两融检查中受罚的三家龙头券商正陆续提出整改措施。其中，中信证券18日公布了四方面整改措施，海通证券也于昨日晚间公布了相应整改措施。

证券时报记者走访上述公司旗下营业部时发现，相关营业部已经开始严格执行相关规定。

海通证券三措施整改

根据证监会日前通报，海通证券因存在违规为到期融资融券合约展期问题，受到暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。经查，公司存在为少数融资融券6个月到期并提出逾期负债暂缓平仓申请的客户，在维持担保比例处于150％以上的前提下暂缓平仓的行为，这部分客户数占公司融资融券交易的总客户数不到1%。

海通证券今日公告称，公司已采取了以下整改措施：一是暂停新开立客户信用账户3个月；二是不允许有任何新合约逾期，合约到期前将按合同规定提醒客户及时了结合约，到期未了结将会执行强制平仓；三是按监管要求限定期限内完成违规逾期合约的清理；四是认真整改融资融券业务，确保业务的合规经营。

经初步测算，暂停新开融资融券客户信用账户3个月，对海通证券融资融券业务收入的直接影响不足1000万元，对公司整体经营业绩不构成重大影响。公司高度重视融资融券业务的合规经营和风险管理，针对存在的题，公司将认真整改，全面梳理现有业务流程和规章制度，严格按照相关的法律法规开展业务。

昨起暂停新开户

证券时报记者昨日走访国泰君安和海通证券上海辖区营业部时发现，辖区内营业部工作人员对有新开两融信用账户需求的客户均明确告知：“营业部已收到总公司通知，自1月19日起，营业部将不再受理新开通两融信用账户业务。”

据介绍，对于新开立信用账户，从申请到接到营业部回访电话，通常需要两周时间。一些在近两周内向营业部提交信用账户开户申请的客户，则非常担忧自己的申请受到影响。营业部相关工作人员就此答复称，此前两周内向营业部提交开户申请，且暂未收到开户成功信息的客户，将需要从昨日起等待3个月时间。

国泰君安上海陆家嘴东路证券营业部和海通证券乳山路营业部工作人员表示，近期向营业部提出两融信用账户开通申请的客户，如果截至昨日仍未收到回访电话，基本为申请不成功。

目前大多数券商已自主提升两融门槛，除上述三券商外，其他多家券商昨日起也已将两融门槛提升至50万元。此外还有部分券商两融门槛提升尚在走流程，有望本周内落地。

深圳某大型券商人士表示，“中小券商每月新开两融账户至少达千户，大型券商更是多达三四千户。本周内如果多数券商两融门槛均提升至50万元，将导致新开户数减少50%以上。”