华泰柏瑞董事长回应举报事件

2010年08月07日 08:13新京报【大中小】【打印】共有评论0条

董事长齐亮称，“千分之五”营销费用属内部控制上限

本报讯 (记者吴敏)在遭匿名举报之后，华泰柏瑞成立的应急处置小组组长、董事长齐亮昨日对事件做出了回应。与此同时，证监局和中行亦开始对此事进行调查。

指“千分之五”为内部上限

一封举报华泰柏瑞基金营销违规、“贿赂”以及总经理干涉投资等问题的匿名邮件在7月31日发到媒体信箱，随后这一消息在各大媒体报道并引起市场关注。当天，上海证监局进驻华泰柏瑞基金进行了例行现场检查，但目前尚未出具报告。华泰柏瑞基金随后两度向媒体发布申明，一方面表示举报信系“捏造”，另一方面也表示基金运作稳定，申购赎回亦未发生大幅波动。

昨日，华泰柏瑞董事长齐亮接受本报记者采访时，对部分问题给出了说法。

匿名信指出华泰柏瑞在5月份的基金IPO中给予中行千分之五的费用即变相一次性激励约200万元。齐亮指出，从去年年底开始，每只基金提取的后续营销费用不能超过千分之五。“因此千分之五仅仅是一个内部控制上限，是有效控制持续营销费用的参考指标。”齐亮说，“实际上量化基金募集结束后仅在上海进行了一次营销活动，目前实际提取的客户活动费用只有3万元。”不过，匿名信指出的200万元一次性激励是否与齐亮表述的千分之五以内重叠，尚待证监会查实。

针对匿名信对于总经理陈国杰个人的指责，齐亮说，在销售、营销和投研方面的改革上，“总经理是在认真履行他的职责，是没有过失的。”陈国杰是来自外资股东的总经理，目前3年一签的任期尚未完结。

“16.5万”去向仍待查

另外，匿名信指出，由于该银行一名投资者严重亏损，华泰柏瑞通过一家酒店账户，向中行山东威海一支行副行长迟某支付了16.5万元，而名义则是办活动，但没有友邦华泰员工参与。这一细节在匿名信中被指为“贿赂”。

齐亮指出，这一次活动虽与公司内部要求的现场有公司人员参与、有照片的惯例不符，属于特例，但仍符合公司内控流程。

该活动的细节和素材均已被证监局调出，其上显示，2009年8月26日-27日，中行威海支行在五星级的赤山大酒店举行了《迎中秋客户答谢活动》，其上有数十名中行员工的签字，上述材料显示，出于客户保密的原因，参与客户的具体信息并未出现在单据上。

这些单据将被证监局一一核查，而在证监局之外，中行亦对此事展开了调查，但目前不知定论。

有基金行业人士表示，“若证监会和中行证实款项最终流向单个客户，影响是很严重的，投资买责自负成为一句空话。”但她亦指出，在全行业内，这种隐藏的案例应不少见。