证监会通报老鼠仓处罚结果 两人被市场禁入一人被刑拘

2010年09月06日 18:01经济观察网 】 【打印共有评论0

经济观察网 记者 黄利明 因涉嫌老鼠仓交易,景顺长城原基金经理涂强被没收违法所得37.95万元,处以200万元罚款,并终身市场禁入;长城基金原基金经理刘海被没收违法所得13.47万元,处以50万元罚款,并3年市场禁入;长城基金原基金经理韩刚则因为获利较大,情节严重,移送公安机关追究刑事责任,并在刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。

以上通报结果是证监会在9月6日下午举行的媒体见面会上宣布的。

涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金基金经理一职期间,操纵其亲属赵某、王某开立帐户,先于或同步于其管理的基金买卖相同个股,涉及浦发银行等23只股票。

刘海自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间,操作其妻子黄某的帐户先于其管理的基金买卖相同个股,涉及鞍钢等三只股票。

韩刚自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间,与他人共同操作其亲属开立的帐户,先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。

2009年9月,中国证监会对涂强、刘海、韩刚三名基金经理老鼠仓违法违规案立案清查。

证监会通报老鼠仓处罚结果 两人被市场禁入一人被刑拘 调查

基金经理涉嫌老鼠仓事件调查

1.您认为老鼠仓事件是否仅仅是个人行为:
  是,完全属于个人职业操守问题
  不是,暴露相关公司机制不完善
  不确定
2.您认为涉案其中的基金公司应该(多选):
  及时披露相关信息
  向投资者郑重道歉
  赔偿投资者损失
  健全完善内部机制
  加强内部风控管理
  接受整改和处罚
  其他
3.投资者利益受到损害,谁应对此负责(多选):
  自认倒霉
  涉案人员
  基金公司
  监管机构
  其他

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作者: 黄利明   编辑: libing
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