陈自强：证券行业要服务于经济转型

2010年11月05日 10:33凤凰网财经【大中小】【打印】共有评论0条

凤凰网财经讯 2010年11月5日，中国国际资本市场论坛在北京隆重举行。以下为中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强的发言实录。

陈自强：

各位领导、各位嘉宾，上午好！

首先我代表本次论坛的主办方之一中国证券业协会，感谢大家的光临。中国国际资本市场论坛已成功举办了三届，这是一个国际化程度高，专注于资本市场发展，受到金融界、投资界人士广泛关注的专业性的交流平台。我相信通过与会专家深入沟通与研讨，对全球经济和资本市场进行展望，必将对在金融危机两年后全球经济和资本市场的发展形成共识。对中国资本市场的良性发展更具信心。

中国资本市场发展至今已走过了20年，20年来中国资本市场对中国经济和社会产生了日益深刻的影响，资本市场发展的基本经验和原则是中国经济改革30年发展经验的重要组成部分。在证券公司发展方面，经过2004年8月之后的四年综合治理，我国证券公司的业绩已脱胎换骨，进入了良性发展的轨道。目前中国资本市场的基础性制度建设不断加强，市场的广度和深度稳步拓展，整体结构和质量明显改善。证券行业无论从资本实力，财务状况，客户数量，产品种类，技术水平还是合规意识，盈利能力，从业人员的素质和质量都具有相当的规模，对国民经济和社会发展的支持能力显著增强。截至今年上半年，沪深两市共有上市公司近2000家，总市值19.5万亿人民币，总市值占上半年GDP的比重达到了112%，与国民经济的关联度不断增强。目前国内股票有效帐户已达到1.26亿户，并呈现逐年增长的态势，106家证券公司总资产达到1.8万亿人民币，净亿万5000亿。61家基金公司管理基金619支，目前净值2.2万亿，基金净值2.4亿。证券从业队伍也不断壮大，目前证券商业从业人员已达到23万人。2001年我国即将迈入12个五年规划时期，支持和服务、转变发展方式，是新时期主要的任务和基调。要求证券行业服务于经济转型，着力提高为经济发展方式转变服务的能力。行业自身的发展方式也要从单纯的规模和数量的增长转向质的扩张，把现有的业务做精做细做深。证券公司在支持服务经济增长方式转变的同时自身也要做好转型工作，从证券公司发展方式转变的趋势看，我认为应当做好以下工作。

第一要加快经济业务的转型，提高财富管理的能力。经济业务是证券公司核心的业务，目前由简单的通道服务转向增值服务是证券市场发展的必然选择，证券公司进行业务创新时要立足于完善金融服务体系，大力发展中介增值服务，发展低风险的金融创新产品。

第二要加强客户的适当性管理，提高投资者教育的水平。股市的波动起伏，特别是创业板和融资融券业务的开展，迫切要求进一步加强投资者的风险防范教育，要通过了解客户和客户分类，引导合适的投资者购买适当的产品。

第三要加强证券市场研究，提高证券公司研究定价能力。最近证监会发布了证券研究暂行报告规定，明确规定了发布研究报告业务是投资咨询公司和证券公司的基本业务形式。证券公司和投资咨询公司要以此为契机，提升定价能力，提高行业的核心竞争力。

第四增强客户服务意识，提高客户服务能力，随着资本市场的形成和理财时代的到来，投资产品将更为丰富，客户数量将迅速增加，客户结构、客户需求将日趋复杂、多样，行业的营销方式也必然要加以改进，服务手段必须更加科学。只有提升客户服务水平，提供差异化、个性化服务才能提升行业的竞争力。

第五加强行业合规制度建设，提高行业的内控水平，要在全行业广泛推广合规管理制度，为证券公司提高自我管理，自我约束，实现持续健康发展，增强核心竞争力奠定制度基础。目前我们中国证券业协会正在抓紧制订证券公司信息制度指引，对证券公司的发行、保荐、自营等业务信息隔离提出具体要求。

第六加强行业队伍建设，提高从业人员的素质。资本市场的发展催生了大量的金融机构，也培养了大量的金融专业人才，资本市场走进了千家万户，理财文化悄然兴起。在这个变化的过程中，要求我们不断提高从业人员的专业水平和道德水平，以跟进整个经济发展和经济转型的步伐。

最后我再次代表中国证券业协会感谢与嘉宾和代表的光临，感谢各位演讲嘉宾的工作和为本次论坛所做出的贡献，预祝大会取得圆满成功。谢谢大家！