庄心一：金融监管要不断适应市场实际

本报讯 中国证监会副主席庄心一26日在陆家嘴论坛上表示，金融监管应做好不断适应金融市场实际、始终坚持法制化和始终维护公信力的基本功。

庄心一认为，金融工作必须不断适应金融市场的实际。对新兴市场而言，由于监管的定位、监管规则及方法都具有阶段性的特征，适应性的问题因此尤为重要。监管安排要想达到预定目标，在充分借鉴吸收成熟市场经验的同时，一定要注意本国金融阶段性的特点。比如在监管边界设定方面，伴随着市场发育发展，凡是市场主体能够自主负责的，市场开始有效的地方，行政监管就要相应收缩、适时淡出。应该实施常规的金融监管评估制度，而不是在危机爆发以后才开始监管。因而及时掌握新的情况，准确研判新矛盾、务实解决新问题，引进金融改革创新的能力，是金融监管工作的基本功。

他指出，金融监管应该始终坚持法制化。首先，金融监管工作的职能之一是查处违法违规行为及其产生的原因，必须坚持违法必究，才能形成有利的正面效应和导向。其次，解决市场突发问题和突发事件过程中，一定要把专项整治的结果落在绩效上，由此才能将监管实践与制度建设有效结合。再次，要将金融监管放在监管重点上，做到以防为主，力争在无声无息中实现监管目标。通过在常规依法监管上下真功夫，真正将法律法规确定的监管要求落到实处，这样才能有效避免风险的积累和违规现象的蔓延。这是依法监管有效性充分体现的结果，也是金融监管成熟的标志之一。因而实践中的监管执法、制度建设和常规监管效能是监管工作的基本功。

他强调，金融监管应始终维护公信力，监管公信力对监管的重要性不言而喻。影响监管公信力的因素很多，监管适应性与法制化就很重要。此外还要特别重视的，一是监管权利的形式要公正透明，监管规则和行政许可不仅要充分听取市场意见以后，务实合理确定，还必须明确清晰、合理在先，要实现全过程透明，由此接受市场监督和外部制约。二是掌握好监管尺度的一致性，公平对待每一个监管对象，公平处理每一个同类问题。三是以市场发展为己任。注重监管效率，服务市场主体，减少市场负担。四是监管人员要熟悉专业，了解实际，廉洁正派，自尊自重。

庄心一同时表示，证券市场是最公开、最受公众关注的领域，也是各种矛盾最易暴露的场所。我国金融监管必须要高度重视练好基本功。这不仅关系到金融监管的现在，也深刻影响到金融监管的进程，进而在一定意义上决定着中国金融的未来。

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2010陆家嘴金融论坛

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