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2010年中国八大财经绿脸(4)

2010年12月28日 07:30证券日报【大中小】【打印】共有评论0条

7涂强

入选理由：利用职务便利抢先交易，使涉案个人账户同有关基金相比在交易价格、交易时机上占优，并意图利用基金的投资行为替涉案个人账户谋取利益，是一种典型的利益冲突行为。

2010年9月6日下午，证监会通报，因涉嫌老鼠仓交易，景顺长城原基金经理涂强被没收违法所得37.95万元，罚款200万元，并终身市场禁入。

涂强是谁？公开资料显示，其生于1969年12月，时任景顺长城基金(以下简称景顺长城)景系列开放式证券投资基金(包含优选股票基金、动力平衡基金、货币市场基金)、景顺长城鼎益股票型证券投资基金(以下简称鼎益基金)基金经理。

中国证监会行政处罚决定书称，经查明，涂强存在以下违法违规行为：2006年9月18日涂强担任景顺长城景系列开放式基金的基金经理(2009年3月11日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金的基金经理)起至涂强违法行为的发现时间2009年8月20日，涂强等人通过网络下单的方式，共同操作涂强亲属赵某、王某开立的两个同名证券账户从事股票交易，先于或与涂强管理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股，先于或与动力平衡基金等基金同步卖出相关个股，涉及浦发银行等23只股票，为赵某、王某账户非法获利379，464.40元。

证监会认为，利用职务便利抢先交易，使涉案个人账户同有关基金相比在交易价格、交易时机上占优，并意图利用基金的投资行为替涉案个人账户谋取利益，是一种典型的利益冲突行为。这种行为不仅客观上会对相关股票的市场价格产生不利于有关基金的影响，损害基金财产及基金份额持有人的利益，而且妨碍了正常的交易秩序，破坏了公平、公正的市场交易环境。因此，无论抢先交易是否会对相关股票价格最终产生影响，无论产生的影响大小，也无论当事人是否最终获利，这种行为本身都违背了基金经理的诚信义务，具有违法性，且性质恶劣。因此，证监会决定取消涂强的基金从业资格，没收违法所得37.95万元，罚款200万元，并终身市场禁入。

8高盛

入选理由：不管是否在唱空A股市场，也不管是“狼外婆”还是“吸血鬼”，但“高盛所干的巧合的事太多了”。

高盛是一家国际知名投行，因为一份报告，使得它与A股大跌挂上了钩。

11月12日，高盛以邮件形式提醒境外投资者，中国政策调整可能引发加息预期，建议客户卖出手上中国股票，当日A股暴跌，沪深指数双双创下14个月以来的最大单日跌幅。

12月1日，《人民日报》海外版发表评论文章称“某国际知名投行”是大跌的导火索，并有操纵股指牟利之嫌。文章指出，11月12日股市的暴跌，除了市场本身调整的需要之外，上调印花税谣言和某国际投行向投资者发出卖出中国股票的邮件则是大跌的导火索。

文章称，该投行有操纵股指牟利的嫌疑。此前不久，正是这家投行发布了积极看好中国股市投资前景的策略报告。文章建议监管机构追查到底，并保持高度警惕。并称，内地与香港金融监管机构应加强合作，联手打击操纵市场的国际资本大鳄，切实维护股市稳定和广大中小投资者的根本利益。

在12月4日的第一届“上证法治论坛”上，最高人民法院官员不点名批评了某机构。该官员称“例如近期发生的某机构对我国资本市场翻手为云、覆手为雨的行为，这种行为将使我们的资本市场不会成为强大的市场，亿万投资人不仅不能分享到改革开放经济高速发展所带来的成果，甚至面临巨大的损失。”

12月6日，高盛首席中国策略分析师回应称，高盛的报告和A股11月的大跌可能有时间上的巧合，但实际上，高盛从长远仍看好中国股市。

对于高盛喊冤，一知名财经评论员指出其“有此地无银三百两之嫌”。同时，另有国内一知名专家在接受媒体采访时直言，“高盛所干的巧合的事太多了，中国人民已经盯上你了。”他说，从美国到越南，现在又是中国，全世界的投资者有目共睹，高盛所做的巧合的事太多了。华尔街曾经盛传，是高盛的背后操纵导致竞争对手雷曼兄弟的破产。据称，2008年4月的越南危机也由高盛一手操纵。

高盛集团是本轮美国金融危机中唯一的赢家，10年来，高盛在中国也是赚钱最多的外资投行。这并非偶然，回顾高盛在中国的10年不难发现，在对中国改革启动最晚的金融改革上，其战略运用环环相扣，步步紧逼，不仅赚得大量的真金白银，也赢得了广阔的市场。另一方面，大型国企不甚了解金融常识的弱点也让高盛看到了机会，偶尔还会搂草打兔子顺便狠咬一口，令多家国企在与其的对赌协议中蒙受巨大损失。

无论高盛操纵中国股市是否属实，我们可以认同的是越来越多的国际资本大鳄正虎视眈眈地窥视着中国股市，伺机牟取暴利，我们对此必须保持高度警惕。