胜景山河保荐代表人资格被撤 李旭利老鼠仓被罚

2011年11月30日 16:18
来源：羊城晚报 作者：骁健

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羊城晚报讯 11月29日，中国证监会通报两起市场高度关注的案子处理情况，胜景山河两保荐代表人资格被撤，前基金经理李旭利将被作出行政处罚。

据证监会通报，李旭利老鼠仓案的情况是，2009年2月28日至2009年5月20日，李旭利利用职务之便，非法获利一千余万元。目前公安机关已对李旭利逮捕。证监会将对其作出行政处罚。

对于备受市场关注的“胜景山河事件”，中国证监会开出的罚单是：因在胜景山河首次公开发行并上市项目中，尽职调查工作不完善，对胜景山河经销商、关联方等事项核查不充分，向保荐机构平安证券采取出具警示函的措施，向林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的措施。据悉，11月29日，平安证券和相关中介机构正式收到中国证监会上述罚单。

2010年10月27日，胜景山河IPO获中国证监会发审委通过，但在12月17日即将登陆深交所的前夜，有媒体发文称其招股书披露不实，涉嫌虚增销售收入等情况，上市被紧急叫停。2011年4月6日，中国证监会撤销胜景山河首次公开发行股票行政许可决定。

有业内人士分析，与此前类似情况相比，中国证监会此次开出的罚单为史上最严的罚单。