传郭树清内部评审得分低过副主席 肖钢煎市场大饼(2)

2013年03月25日 08:54
来源：理财周报 作者：田小蕾

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带不走的遗憾

3月17日下午三点，为时半小时的中组部会议在证监会召开。会议开始前，在富凯大厦的大厅里，郭树清与肖钢商谈融洽，表情淡然。此时的郭树清，已经知道即将离开这栋大楼。而这栋他只工作了18个月的地方承载了太多他未完成的梦想。

3月14日至16日，郭树清去职前的三天，证监会密集发布了9份与市场相关的文件，涵盖基金公司固有资金运用、QDII、基金风险准备金、证券公司资产托管、非银机构基金托管、证券公司资产证券化、证券公司分支机构监管、证券投资基金销售管理办法、证券公司股权激励等领域。

“郭主席还是负责任的，他希望在他任职期间最大可能地实现自己的承诺。”一位券商老总说。

郭树清最大的遗憾，应该当属新股发行体制改革。

目前，800多家拟上市企业的财务自查工作进入倒计时，这是郭树清在新股发行体制改革路上出的一记重拳。只不过，还未能将工作完成，他就必须离开岗位。

回想郭树清在上任不久前，曾在一次内部场合中向发行部官员和发审委委员曾抛出惊人之问“IPO不审行不行”，也只能留给下一任主席去思考。

此外，郭上任以后，提出住房公积金和养老金等长期资金入市的口号，但由于牵扯太多利益，并未有实质性进展。

B股融资功能渐渐丧失也引起郭树清的注意。他在调研中表示研究解决B股公司的发展问题。监管层一再发出“B股改革宜早不宜迟”、“允许B股公司寻求多元化出路”等表态。不过勤政如郭树清，也还没有时间推出解决方案。

中小投资者关心的恢复20年前曾短暂实行过的“T+0”，证监会也曾表态正在研究中。继股指期货和融资融券相继推出后，转融通业务中的转融资业务也在2012年推出，恢复“T+0”的声息又起。这也成为郭树清没有解决的问题之一。

静观肖钢

曾有媒体报道，郭树清因工作尚未完成，不愿离开证监会。

网络上则有传言称，郭树清离任是因为动了他人的奶酪，但并未举出可以佐证该说法的事例。

不过可确定的是，郭树清上任一年里，与证监会内部的关系尚未梳理顺畅。

一位券商高管告诉理财周报记者，有证监会内部人士告诉他，在去年的一次内部评审会上，郭树清在内部的得分还没有几位副主席高。

去年4月，证监会干部大轮岗，使得不少干部感觉“不太适应“。

一位基金公司老总透露，在张育军没来证监会之前，基金文件审批速度加快，是因为郭树清很多时候并不在主席办公会上与几位副主席讨论，而是越过分管基金的副主席自己审批。

2012年5月21日，张育军赴北京任证监会主席助理，分管机构部、基金部和期货二部，而之前分管期货业务的原主席助理升任副主席后，分管办公厅、网控办和期货一部。在证监会内部分工中，期货监管部分为期货一部和期货二部，期货一部主要监管交易所及市场，期货二部履行监管期货机构的职能。

被外界评价“强势”的肖钢，会如何开启他的证监会之旅？他会陷入工作之外的漩涡中吗？

肖钢在3月17日履新时表示：“保持政策延续性。”

肖钢履新的第一周，“4月开闸”、“下半年打包发行”等关于IPO的各种传言四起。

两位投行人士一致向理财周报记者表示：“肖钢上任应该不会放松财务核查工作，他是一个比较强势的人物，很可能会新官上任烧把火。”

如今券商投行自查工作已接近尾声，谁也不敢在最后关头因为郭主席的离任而放松。其实，最令券商担心的是肖钢对“创新”的态度。

与上一任主席郭树清不同，肖钢曾对中国的金融体系和宏观经济发表过自己的见解，但观点多集中于银行系统，对中国A股和中国资本市场看法尚不为外界所知。

令券商资管担心的是肖钢在2012年10月呼吁加强对“影子银行”的监管。他在《中国日报》发表英文署名文章称：“从某种程度上说，这根本就是一个庞氏骗局。在一定的条件下，投资者一旦失去信心并减少他们的购买或退出理财产品，这样的击鼓传花便会停止。”

3月21日，业界传出证监会发文要求券商停止与银行、信托开展的通道业务。后来经证实该通知是证监会办公厅于3月14日印发各地派出机构，其主旨是要求证券公司在开展资产管理业务，包括未来的公募基金业务时加强风险管理，尤其是在与其他金融机构开展合作时。但并没有明确界定和叫停通道业务。

不过，一位券商资管老总认为：“停，是早晚的事。”

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