5部门打击内幕交易业内人士透露前基金经理借私募漂白

2010年11月23日 10:12上海青年报【大中小】【打印】共有评论0条

本报记者徐可奇

基金业的“地震”一场接一场难以消停。昨日更有业内人士向记者揭露有前基金经理借私募“洗白”上亿黑钱。与此同时，著名经济学家吴敬琏也公开表示“私募基金问题严重”，证监会官方网站截至上周末仍没有对基金人士被调查的澄清说法，而多位业内人士透露目前有3位基金业高管被列入监视名单。

【业内自揭】

前基金经理借私募“洗白”

“外行看到的是好像越来越多的公募精英流向私募，其实部分基金经理是借私募在‘洗白’。”一家银行系基金公司的董事会成员向记者揭开基金业内幕，股东方在对该基金公司的一次内审中，通过相关途径查出一位已离职的基金经理在其任职期间，所有银行账户资金净流入超过该基金经理合理收入水平的数额，竟然达到上亿元之多。

该银行系基金公司的董事会成员介绍，此事当时迅速惊动了股东方银行的董事会，决定由这家上市银行的监事会主席牵头成立调查小组，并且暗中委托专业调查公司深查线索后掌握了相关证据，证实这位前基金经理的上亿元“来源不明收入”确系老鼠仓黑钱。其离职后在一家私募持有股份，而这家私募通过虚列客户盈利的方式向这位前基金经理给予高额的业绩提成。经过以上这番操作，这位前基金经理的上亿元黑钱经过纳税环节后，就成为所谓的合法收入。

“这在基金业内被称之为借私募‘洗白’的手法，所以基金经理这两年纷纷转投私募的现象没有看起来那么简单。”以上银行系基金公司的董事会成员透露，后来和同业沟通后才发现，前基金经理借私募“洗白”并非个案，多家基金公司都在自查中发现类似情况，但由于担心影响基金公司品牌而未对外公布。

在谈到这位借私募“洗白”的前基金经理具体身份时，该银行系基金公司的董事会成员笑道：“不知情的基民还把他捧成明星基金经理呢。”

【学者观点】

吴敬琏批“私募基金问题严重”

“现在私募基金的问题就非常严重。私募基金好多都不是真正做私募基金了。”当著名经济学家吴敬琏近日做出这一公开表示后，立即在基金业内引起强烈反响，无论是公募基金或是私募基金人士都深知此言的沉重分量。

2001年，吴敬琏首先公开发表了“股市赌场论”，顿时在资本市场上一石激起千层浪。虽然当时有所谓的“五大经济学家”一度出面反驳吴敬琏的观点，但是事实证明了一切，吴敬琏敢于说真话的作为赢得了广大中小股民的由衷敬佩，被整个市场尊称为“经济学家的良心”。

对于目前中国股市所处的阶段，吴敬琏直言是“强盗贵族时代”，并且表示存在两种监管路线，一种是强制性信息披露制度，另一种是实质性审批制度。中国目前采用的是实质性审批制度，很容易造成权力寻租。如果有些官员想寻租，就会利用各种行政许可和审批来寻租。

吴敬琏表示，中国股市存在操纵市场或内幕交易，股市要实现正常化，需要解决信息不对称的问题。而媒体是信息披露的重要一环，在促进信息对称上可以起到很好的作用。

值得注意的是，国务院于上周发布《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局等5部门参与。沪上一家基金公司的副总经理对记者坦言：“现在内幕交易其实不止是上市公司的问题，市场上对私募和公募基金涉嫌内幕交易的质疑也一浪高过一浪，吴老(吴敬琏)的这番话确实是振聋发聩。”

【监管态度】

据传有多位基金业高管被列入监控

“最近从私募到公募的不少基金人士屡屡被质疑，其中确实有相关问题正在被调查。”有关高层监管人士昨日明确对记者表示，目前基金业存在的老鼠仓、对倒和利益输送等内幕交易行为已被高层注意到。所以，此次是由5部门联手打击内幕交易，而不止是证监会“一家在战斗”，其中公安部、监察部和预防腐败局都有显而易见的司法背景。

而沪上多位基金业内人士上周末均透露，最新消息是目前北京、上海和深圳等地各有一位基金业高管被列入监视名单中，但表面上仍可自由活动，并且还有现任或前任基金经理被采取了“边控”措施。

该消息迅速在市场上得到部分印证，昨日有《第一财经日报》称李旭利涉嫌老鼠仓被“边控”限制出境，随后另一家媒体也表示李旭利涉嫌内幕交易，证监会正在对其进行调查。

值得注意的是，李旭利此前表示因为身体原因离职，而个别基金大佬近期也对外表示刚做过手术。

以上高层监管人士意味深长地对记者表示：“最近基金业的敏感人士纷纷说自己有病，是不是真的有病呢？如果有病，那就好好查一下，查彻底为止。”

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