韩刚被追刑责震动基金业

2010年09月11日 02:13中国经营报【大中小】【打印】共有评论0条

时隔一年之后，景顺长城、长城基金三位基金经理涉嫌老鼠仓的调查结果出炉。

9月6日，证监会通报，涂强和刘海被行政处罚，韩刚则成为首名被移送公安机关追究刑事责任的老鼠仓基金经理。这是继唐建案、王黎敏案、张野案后，证监会查处的第二批基金经理违法违规案件。

刑法“灭鼠”

2009年8月21日，深圳证监局对其辖区内14家基金公司进行现场突击检查，结果发现原景顺长城基金经理涂强、原长城基金基金经理韩刚和刘海涉嫌老鼠仓的违规行为。

刘海是三位基金经理违规情节较轻的一位，其违规时间为一年，涉及股票为3只。证监会调查发现，自2008年8月27日至2009年8月21日，刘海通过电话下单等方式，操作妻子黄某开立的同名证券账户从事股票交易，先于其管理的债券基金买入并卖出鞍钢股份等3只股票，为黄某账户非法获利134683.57元。

而涂强的违规行为历时3年，涉及的违规股票达到23只。调查显示，涂强在2006年9月18日至2009年8月20日期间，操控亲属赵某、王某开立的同名证券账户从事股票交易，非法获利金额达到379464.40元。

证监会的官方网站详细公布了刘海、涂强的违规细节，但没有公布韩刚的违规事实。不过，根据证监会初步调查的证据，韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或者同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，获利较大，涉及27万元，情节严重。

根据违规情节的不同，等待三位基金经理的处罚结果也各有差异。其中刘海的处罚最轻，被没收违法所得13.47万元，处以3年市场禁入措施；涂强被没收违法所得37.95万元，并处以200万元罚款，并被处以终身市场禁入。而韩刚则成为三人中唯一被移送公安机关追究刑事责任的，证监会将在刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。

为什么上述三名基金经理有违规行为，只有长城基金原基金经理韩刚被追究了刑事责任呢？证监会相关部门负责人解释，第一要看违法行为是否发生在《刑法修正案(七)》实施之后，第二要看涉案金额是否达到公安机关的追诉标准15万元以上。他表示，调查显示，韩刚的老鼠仓行为在《刑法修正案(七)》实施之后又发生了14次，而涂强为8次，刘海为零次，再考虑到涉案金额，于是仅对韩刚追究刑责。

2009年2月28日通过的《刑法修正案(七)》增加了证券交易中“老鼠仓”行为将被追究刑事责任一项。

严控基金经理

“8月底，长城基金通知韩刚回来上班。当天，公安机关到公司来将韩刚带走了。”深圳一位今年刚离职的基金经理说。

《中国经营报》记者采访发现，韩刚将被追究刑责的结果公布，超出了基金业的预期，也让基金、券商等机构加强合规的监管。

“我们今天就在探讨是否在投研工作场合装摄像头，监控投资经理。”9月6日，韩刚消息公布后，深圳一家大型券商资产管理部在当天下午组织讨论，计划安装多只摄像头，要求无盲点监控投资经理的行动。

即便监控如此严密，但业界认为效果不一定很好。“公司严密监控，基金经理可以经常出差，一个月可以有一半时间在外面。”前述离职的老基金经理直言，“这个行业的诱惑很大，很多基金经理都‘不干净’。”不过，他所说的“不干净”主要是指基金经理违规炒股，而不是建老鼠仓，借助基民资产来谋利。

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证监会严打基金老鼠仓

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