导读：去年底因市况不佳而搁置上市的海通证券，近日欲重启H股IPO，而与此对应的是，离职员工三次举报海通证券内幕交易，其保荐的冠华科技二次IPO再被否，海通证券H股IPO前景堪忧。【评论】
海通证券的前员工向记者曝出海通证券深圳分公司(以下简称海通深圳)私设小金库、巨额资金来去不明以及大量公款违规存取等现象。[详细]
冠华科技新任保荐人海通证券及其保荐代表人曾畅和朱家凤进场核查发现造假行为后，却依然堂而皇之地推进冠华股份的首发工作。[详细]
海通证券H股原定于2011年12月15日在港交所上市，13日突然发布公告推迟H股发行。对于推迟的原因，公告解释称是由于当时市场环境变化以及市场意外地出现剧烈波动，出于对投资者利益的考虑，经该公司与联席保荐人及联席全球协调人商议后，决定推迟H股发行工作。[详细]
近期深陷“举报门”保荐年年“乌龙门”
当事人刘得来在继续出示部分资料复印件，据刘得来表示，这只是2003年4个月的交易片段，实际上这个账户从“海融投资”成立起至海融投资吊销时一直存在。2000年前后为牛市，此账户资金流水更大，之少在1亿元以上。[详细]
继被前员工举报私自卖出455个客户存留证券资产、私自簒改客户资金资料后，海通证券深圳分公司日前再次被举报私设小金库、巨额现金来去不明以及大量公款违规存取现象。海通证券深圳分公司深圳电脑部原主管刘得来(化名)说，他“潜伏”八年，直到获得证据调走后，才敢举报。[详细]
仔细浏览海通证券发布的H股招股书，可以发现众多不合规事件，其中就包括3起保荐违规事件。海通证券的两位保荐代表人未对发行人的财务及会计事宜进行足够尽职审查一事，向相关保荐人发出了警示函。[详细]
在11月21日发布的道明光学保荐书上，海通证券郑重推荐姚记扑克上市，还搞错了公司上市前后的市盈率。原本已经上市了的姚记扑克，史无前例地在中国股市实现“二次上市”。对比两家公司的上市保荐书，推荐结论一字不差。这起乌龙事件，错得太过荒唐，成为业界的一大笑柄。[详细]
两度遭遇“包销门” 曾经经历“代卖门”
欧洲危机阴云笼罩，港股持续低迷，据京华时报报道，上市公司增发也不被投资者所接受。在2011年7月20日中天科技增发A股中，海通证券作为主承销商包销了41134195股，占中天科技发行总量的58.27%。 [详细]
8月1日，威海广泰公开增发结果发布，海通证券作为主承销商再一次包销了其中的46%，据了解，在中天科技和威海广泰两桩包销上，海通证券已花掉近12亿元。在不到半个月的时间里，海通证券两度遭遇包销门。[详细]
报道指出，除了以上披露的在保荐方面存在的问题之外，2006年至2010年间，海通证券存在的违规事件更是一箩筐：海通证券深圳红岭南路营业部在清理账户期间，擅自卖出了客户的股票，且没有妥善保存交易记录。[详细]
海通证券雇佣无从业资格人员并非仅此一例，2010年10月，深圳证监局向海通证券深圳华富路营业部发出监管书，主要内容也是指出该营业部没有妥善操作客户账户，并雇佣无从业资格人员从事营销活动。[详细]
海通证券是国内最早成立的证券公司之一，被誉为证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，其投行、经纪、直投、资产管理等四大业务经营的如何呢？从冠华招股书造假，保荐人海通证券当被问责，海通证券和中投证券一起被评选为2011年“黑”投行第三位等等媒体报道中，可见一斑。
道明光学上市交易首日，同样受到关注的还有其上市保荐书。在海通证券推荐道明光学的上市保荐书中，姚记扑克竟然成了上市主体。这个“低级错误”被视为证券业里最大的笑话。[详细]
近两年来，海通证券公司经纪业务市场份额不断下降，从2008年的4.41%下降到2010年的4.02%。从一季度的数据来看，净佣金率下滑的趋势仍没有得到逆转，只是下降的幅度有所减缓。[详细]
在证券公司直投子公司或其相关股权投资机构所投资的企业中，首次上会未获通过的共有12家。2起没有使用“直投+保荐”模式：其中上海保隆汽车科技股份有限的直投机构是海通开元。[详细]
投入资金打新前五的券商中，海通证券浮盈9986万元，但分析人士认为，随着新股发行制度改革以及新股破发现象的大量出现，很多机构对打新将会越来越审慎。[详细]
乌鲁木齐友好北路营业部，2009年12月又因为在当地报纸刊登基金营销广告中的部分内容不符合有关中国基金营销的规定而收到新疆证监局警示函。[详细]
海通证券时任机械行业首席分析师叶志刚抢帽子操纵市场案，没收违法所得三十二万余元，并处以一百万元罚款和五年市场禁入。从2006年2月至今，在海通证券研究所任首席机械行业分析师。[详细]
2010年4月，深圳证监局发现公司深圳红岭南路营业部在清理约450个逾三年无交易记录的闲置账户时，在没有妥善取得客户同意前就卖出客户股票，且没有妥善保存交易记录，违反了相关规定， [详细]
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