海通证券年底抢滩H股 重磅消息频出成绊脚石(2)

2011年12月12日 10:01
来源：中国新闻网

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保荐不合规事件年年“中标”

据京华时报报道，虽然海通证券连续获得证监会的双A监管评级，但仔细浏览海通证券发布的H股招股书，可以发现众多不合规事件。其中就包括3起保荐违规事件，其他不合规经纪业务更是一箩筐，甚至还包括未经客户同意擅自出售客户股票等恶劣行为。

在这份公告的“内部监管和风险管理”一栏，在2009年至2011年3年间，海通证券发生过3起保荐不合规事件，几乎年年“中标”，具体包括：

2009年6月，深交所就浙江大东南包装股份有限公司资金被控股股东违规占用且未履行相应的审批程序及信息披露责任，对海通证券的两位保荐人未履行持续合规责任提供意见作出公开谴责。公开信息显示，大东南于2008年7月上市，保荐人为海通证券的胡宇、廖卫江。

2010年9月，深交所又因山东济宁如意毛纺织股份有限公司日常关联交易事项没有履行相应审批程序及信息披露义务，对海通证券的保荐人没有提供意见作出了公开谴责。

2011年6月，证监会就现代制药后续增发申请过程中，海通证券的两位保荐代表人未对发行人的财务及会计事宜进行足够尽职审查一事，向相关保荐人发出了警示函。

未经客户同意擅自出售客户股票

报道指出，除了以上披露的在保荐方面存在的问题之外，2006年至2010年间，海通证券存在的违规事件更是一箩筐：

2006年3月，海通证券乌鲁木齐友好北路营业部在获得证监会授权前，便私自在新疆克拉玛依设立分支机构从事经纪业务。

2008年12月，浙江证监局发现海通证券上虞百官营业部存在多起违反法规的行为，其中包括：开立无资金或无证券的账户、自第三方代理取得客户并与之进行佣金分成。另外，该营业部还无视法规聘用了20余名没有相关从业资格的大学生从事销售工作。

海通证券雇佣无从业资格人员并非仅此一例，2010年10月，深圳证监局向海通证券深圳华富路营业部发出监管书，主要内容也是指出该营业部没有妥善操作客户账户，并雇佣无从业资格人员从事营销活动。

2009年12月，海通证券乌鲁木齐友好北路在当地报刊刊登的基金营销广告中，有部分内容与基金营销规则不符，再度收到新疆证监局的警示函。

2010年4月，深圳证监局发现海通证券深圳红岭南路营业部在清理账户期间，在没有取得客户的同意之前就擅自卖出了客户的股票，且没有妥善保存交易记录。

眼下海通证券正在筹备年底香港上市的冲刺阶段，接连曝出的负面事件令人担忧是否会成为其登陆H股的绊脚石。