2010年04月26日 03:32证券日报【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

□ 本报记者 马薪婷

今年一季报将将披露完毕。在关注一季度所有基金的申购赎回情况的同时，作为首次披露报告的次新基金情况又是如何？也许能从侧面反映出去年底至一季度，市场信心的状况。

一基金公司业内人士告诉《证券日报》记者，新基金成立2个月后就可以披露一季报或者年报。

照此，《证券日报》基金周刊独家统计了自去年11月份至今年1月份成立的27只次新基金的规模变化。数据显示，27只次新基金一季度末总份额及资产净值规模均产生缩水，份额规模比成立之初(即首募份额)减少了196.38亿份，减少的份额占首募时的20.43%；资产净值规模则同期减少了55.37亿元，占成立之初的5.76%。

份额缩水20.43%

一基金公司业内人士告诉《证券日报》记者，新基金成立2个月后就可以披露一季报或者年报。

照此推算，第一次披露报告(即未披露去年四季报和年报的新成立基金)的次新基金成立日期大概在2009年11月1日至2010年1月31日之间。

数据显示，去年11月份成立最早的新基金是11月5日成立的建信沪深300基金，而今年1月份成立最晚的基金是1月28日成立的上投摩根行业轮动。《证券日报》基金周刊统计显示，在此时间段内成立的次新基金共有27只，按照wind资讯的分类，其中包括12只(主动)股票型基金、11只指数型基金、2只混合型基金和1只QDII基金、1只债券型基金。

4月23日，上证指数收于2983.54点，相比去年11月1日，下跌了3.03%。而3月31日，上证指数收于3109.1点，相比去年11月1日，上涨了1.05%。

而大盘同期的微弱上涨，次新基金似乎并不“买账”，无论是份额规模还是资产净值规模双双出现缩水。

《证券日报》基金周刊统计显示，这27只基金首募成立时的总份额为961.42亿份，平均每只基金35.61亿份。而一季度末的总份额规模为765.04亿份，平均每只基金份额为28.33亿份；总资产净值规模为906.05亿元，平均每只基金资产净值规模为33.56亿元。

相比27只次新基金成立时，份额规模缩减了196.38亿份，27只次新基金在一季度末份额比成立时减少了20.43%；资产净值规模则缩水55.37亿元，占成立之初的5.76%。博时超大盘ETF一季度平均每日净申购首募时的14.3%。

广发中证500净赎回最多

值得注意的是，上述27只次新基金中，上投摩根行业轮动和易方达亚洲精选2只基金规模在一季度末并无变化，是因为这2只基金首次打开申购赎回的日期均在4月份，分别是4月1日和4月19日，所以一季报中的规模与首募时一样，并无变化。

此外，其余的25只次新基金中，仅有3只次新基金与首募时相比呈现净申购状态，分别是南方深成ETF、博时超大盘ETF联接基金及博时超大盘ETF基金。

不过，需要指出的是，博时超大盘ETF基金根据该基金的基金合同以及招募说明书的要求，该基金在2010年1月26日进行了份额折算，当日上证超大盘指数收盘值为2477.05点，该基金资产净值为12.85亿元，折算前基金份额，也是首募时的份额为14.07亿份，份额净值为0.914元；份额折算后为51.88亿份，折算后的净值变为0.248元。

该基金是在今年的3月19日才首次打开申购赎回，仅仅8个交易日(即一季度末)后，份额则达到111.26亿份，净申购59.38亿份，照此计算，平均每日净申购为7.42亿份，相当于首募份额(折算后)的14.3%。

而相比发行时规模，一季度末赎回最多的次新基金是广发中证500指数基金，该基金成立于去年11月26日，首募规模为86.36亿份；今年的1月8日打开申购赎回，一季度末，即经过了53个交易日，该基金净赎回22.16亿份，平均每日净赎回0.42亿份。比首募时份额缩水了26%。

不过，要从份额缩水百分比看，27只次新基金中，天弘周期策略缩水比例最高，比广发中证500仅高出1%，即一季度末份额比该基金首募时减少了27%。

从资产净值规模来看，一季度末27只次新基金总资产净值规模为906.06亿元，比首发时减少了55.37亿元，减少的规模占成立之初的5.76%。

从单只基金来看，资产净值增加最多的为南方深成ETF基金，比首发时增加了17.74亿元，占首发时的43%。相反，资产净值缩减最厉害的仍是广发中证500，一季度末比首发时减少了18.37亿元，占成立之初的21%。

广东一家基金公司对《证券日报》表示，对于次新基金来讲，在市场趋势不被看好的时候，当单位净值上升到面值以上时，越容易发生赎回。

数据显示，3月31日，广发中证500基金单位净值为1.059元，天弘周期策略基金为1.006元。不过，广发中证500并不是单位净值最高的次新基金。南方深成ETF基金单位净值为27只次新基金中最高，是1.249元，但是该基金一季度末净申购5.97亿份，占首发规模的14%。

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