最重老鼠仓判例出炉 韩刚被追究刑责基金公司未连坐

2010年09月07日 00:4821世纪经济报道 】 【打印共有评论0

21世纪经济报道 杨颖桦 北京报道

同样的恶之花,开出的却是不同程度的苦果。

9月6日下午,中国证监会公布涂强、刘海和韩刚三名基金经理违法违规处理情况。

涂强被取消基金从业资格,除没收违法所得外,另罚款两百万元,并终身禁入市场;刘海被取消基金从业资格,没收违法所得外罚款五十万元,并罚三年禁入市场;此外,证监会已将韩刚依法移送公安机关追究刑事责任。

事情缘起于2009年8月下旬深圳证监局对14家基金公司进行的突击检查,检查发现,景顺长城基金经理涂强,长城基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,即俗称的“老鼠仓”,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

时隔一年,继唐建案、王黎敏案和张野案之后,轰动一时的基金经理“老鼠仓”事件终于尘埃落定,然而,同样的违法行为,却带来了三种不同的结果,其中过程,耐人寻味。

针对本报记者的疑问,证监会有关部门负责人指出,这是根据2009年2月28日,《刑法修正案》(七)针对利用非公开信息交易罪相关条款调整以来,据最高检、公安部《关于刑事案件立案追诉标准》的规定,针对三个人的涉案金额、时间与情节严重而定的。

雷同的手法

9月6日下午证监会公布的案情细节显示,三起基金经理违法违规手法惊人一致。

其中,涂强是最早参与的。

2006年9月18日,涂强担任景顺长城动力平衡基金经理,其任职期间,通过网络下单的方式,操作其亲属赵某、王某开立的两个证券账户,先于或同步于涂强管理的动力平衡等基金买入卖出相同个股,涉及浦发银行等23支股票,为赵某、王某账户非法获利37.95万元,涂强提供赵某王某账户的部分交易资金。

无独有偶,刘海自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间,操作其妻子黄某的帐户先于其管理的基金买卖相同个股,涉及鞍钢等三只股票。

韩刚自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间,与他人共同操作其亲属开立的帐户,先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。

为何仅有韩刚被移送?

然而,同样的违法行为,带来的却是三种命运。

其中刘海的处罚最轻,被没收违法所得13.47万元,处以3年市场进入措施;涂强则被没收违法所得37.95万元,并处以200万元罚款,并被处以终身市场禁入。而韩刚,则成为三人中唯一一个被移送公安机关追究刑事责任的,证监会将在刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。

“韩刚将是首例涉嫌违反《刑法修正案》(七)第180条第四款规定的利用未公开信息交易罪,被移送公安机关追究刑事责任的案件。”上述证监会部门负责人指出。

“根据‘刑七’规定,一旦韩刚罪名被认定,看其犯罪情节,如情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”一位北京的律师对记者指出。

这意味着韩刚将有可能锒铛入狱,这与其他两人所受的行政处罚差距较大。

证监会有关部门负责人对此指出,这是根据2009年2月28日,“刑七”针对利用非公开信息交易罪相关条款调整以来,据最高检、公安部《关于刑事案件立案追诉标准》的规定,针对三个的涉案金额、时间与情节严重而定的。

上述部门负责人指出,移送公安机关的其中一个重要标准是,其违法交易的发生时间是否在2009年2月28日之后。其中,在2009年2月28日后,刘海并无违法交易,涂强在此后仍有8次交易,韩刚则有14次交易,违法所得达到27.7万元,因此韩刚无论从时间、金额还是情节严重度上,都踩到了移送的红线。

“这也是出于证据采集上比较充分的考虑。”上述部门负责人指出。

而上述北京律师则指出,三人违法情节基本相同,韩刚成为唯一一个被移送追究刑事责任的,只能说其运气比较不好,踩到了“刑七”修改的红线。但该律师指出,韩刚不会是最后一个,以后移送司法机关的案例将会越来越多,“违法所得15万以上的都要移送”。该律师指出。

最重老鼠仓判例出炉 韩刚被追究刑责基金公司未连坐 调查

基金经理涉嫌老鼠仓事件调查

1.您认为老鼠仓事件是否仅仅是个人行为:
  是,完全属于个人职业操守问题
  不是,暴露相关公司机制不完善
  不确定
2.您认为涉案其中的基金公司应该(多选):
  及时披露相关信息
  向投资者郑重道歉
  赔偿投资者损失
  健全完善内部机制
  加强内部风控管理
  接受整改和处罚
  其他
3.投资者利益受到损害,谁应对此负责(多选):
  自认倒霉
  涉案人员
  基金公司
  监管机构
  其他

<< 前一页12后一页 >>

相关专题:

证监会严打基金老鼠仓

免责声明:本文仅代表作者个人观点,与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。

>>  热点推荐:

欢迎订阅凤凰网财经电子杂志《股市晚报》
  共有评论0条  点击查看
 
用户名 密码 注册
所有评论仅代表网友意见,凤凰网保持中立。
     
作者: 杨颖桦   编辑: liyang
凤凰网财经
今日热图昨日热图
最热万象VIP
[免费视频社区] 锵锵三人行 鲁豫有约 军情观察室 更多
 
 
·曾轶可绵羊音 ·阅兵村黑里美
·风云2加长预告 ·天亮了说晚安
·入狱贪官菜谱 ·刺陵精彩预告片