基金经理“老鼠仓”首追刑责

2010年09月07日 16:05北京晚报【大中小】【打印】共有评论0条

两人被市场禁入一人被刑拘九成网友不再信任“老鼠仓”基金公司

本报讯(记者邵泽慧)基金界的“硕鼠”最终为自己的行为付出了代价。昨日，证监会通报了涂强、刘海和韩刚三名基金经理违法违规处理情况。其中，韩刚已被依法移送公安机关追究刑事责任。他可能成为进入《刑法》程序的第一个“老鼠仓”经理。而基金公司的“老鼠仓”事件也彻底砸了基金公司自己的“招牌”。

非法获利几十万

去年，深圳基金行业掀起了一场“捕鼠风暴”。景顺长城基金管理有限公司原基金经理涂强，长城基金管理有限公司原基金经理刘海、韩刚在这场风暴中被抓了“现形”。据证监会负责人介绍，涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金经理起至其违法行为被发现期间，利用任职优势，通过网络下单的方式，操纵其亲属赵某、王某开立的两个证券账户从事股票交易，先于或同步于涂强管理的动力平衡基金等基金买入、卖出相同个股，涉及浦发银行等23只股票，为赵某、王某账户非法获利379464.40元。涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金，是两个账户股票交易获利的受益人。

刘海的操作手法类似，操作其妻黄某开立的证券账户从事股票交易，非法获利134683.57元。韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，违法获利27.7万多元。

两人被禁入一人被刑拘

他们的行为俗称“老鼠仓”，即庄家用公有资金拉升股价之前，先用自己个人或者亲友的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后，个人或者关系仓位率先卖出获利的行为。昨日，证监会宣布决定取消涂强的基金从业资格，没收违法所得379464.40元，并处以200万元罚款，并采取终身市场禁入措施；决定取消刘海的基金从业资格，没收违法所得134683.57元，并处以50万元罚款，并采取3年市场禁入措施。

同时，将韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任，并待将刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。韩刚案是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》第180条第4款规定的利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案例。据悉，2009年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案》，将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入《刑法》，如果韩刚违规行为凿实，将成为进入《刑法》程序的第一个“老鼠仓”经理。

不再信“老鼠仓”基金公司

基金行业近年来“老鼠仓”丑闻不断，以上三人也是继唐建案、王黎敏案、张野案之后，证监会查处的又一批基金经理违法违规案件。昨日新浪网做的一项调查显示，91%的网民认为基金公司不断出现老鼠仓是因为惩罚成本太低，另有93%的网友表示，不会再信任被查出老鼠仓的基金公司。证监会则表示，将会继续严厉打击违法违规行为。

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证监会严打基金老鼠仓

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