监控风暴下基金经理人人自危 只谈风月不谈股票

2009年11月10日 21:24龙虎网 】 【打印共有评论0

“只谈风月,莫谈股票!”这句话已经成为时下许多基金人士MSN的签名,近期在基金界内刮起的一股“监控风暴”已经让不少的基金人士感到风声鹤唳。

近日,据相关媒体报道,景顺长城基金管理有限公司旗下原基金经理涂强,长城基金管理有限公司旗下原基金经理韩刚、刘海三人,涉嫌利用公司信息从事内幕交易,有关部门正在依法进行查处。为了彻底清除隐藏在基金业内的“硕鼠”,监管部门在近期加强了对基金界的监控,从基金经理到研究员,再到销售……几乎没有一个不被监控。

记录保存5年

“Msn监控、电话监听、记录保存5年,各位自己看着办吧……”上海一位基金人士昨日将MSN改成上述签名,大有一副“清者自清,浊者自浊”的气势。

上述基金人士告诉记者,公司的监管已经到了白热化,“所有时间的MSN聊天记录和通话记录都会被监控,并保存5年的记录,如果有涉嫌透露信息的事情败露,很快就会查到你。”

中国证监会的最新指导意见,其中第二十六条显示:基金公司固定电话应进行录音,交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管,MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕,录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存五年以上。

该指导意见对于投资管理人员的阐述是:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理,以及中国证监会规定的其他人员。

本报记者经过多方了解,发现在目前的“监控风暴”中,各家基金公司采取的“监控”措施不尽相同,“监控”的最终目的无疑是———规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制。在这种监控风暴下,基金界显得人人自危,一副“山雨欲来风满楼”的态势。

上海一位基金经理昨日告诉记者,交易时间手机一律上交,无论在公司,还是出差都要求用公司配发的电脑,在电脑上的所有操作均被公司相关部门监控。“我现在在MSN上和你说的话,浏览过的任何一个网页,都已不是秘密。别问我股票啊,现在只谈风月。”

据说,“邓婕、徐帆”这样的明星炒股新闻,成为时下基金经理们最津津乐道的事情,“还不如买我们的专户理财,这样岂不是更合理安全?”

上述上海基金经理告诉记者,现在迷上了禅宗,“如果你和我谈佛学,我什么都和你聊,但是股票千万别问我,‘老鼠仓’也别问我。”

监管不仅在投研人员中展开,就连销售人员也牵连其中。

“我上周就把笔记本给格式化了,安全一点。”深圳一家基金公司的渠道经理昨日告诉记者,自己公司的监控其实就是查基金经理的直系亲戚的账号,“每个基金经理的直系亲戚开户的账号都被查了,但是这也就是形式主义,如果基金经理用一个陌生人的身份证开户呢,你怎么查?”

堵,还是疏?

实际上,对于基金投资中的利益输送等违规行为,监管部门一直保持了高度重视,并制定了一系列监管规则对其进行严格监管。如充分依托交易所,建立了较为完善的投资监控体系,严密监控基金的投资行为,防范利益输送。但是,“老鼠仓”却为何屡禁不止呢?

记者了解到,在现实中,基金经理的“老鼠仓”不仅不会使用直系亲属的账户,甚至连旁系亲属账户也很少使用。没有完善的、可操作型的法规机制来硬性限制基金的违规行为,不出现“老鼠仓”反而奇怪了。而事实上,目前基金公司的员工很少有不买卖股票的,只是通过何种名义或手段来购买的问题。

“与其硬性限制基金经理不许买卖股票,不如像大禹治水一样,变‘堵’为‘疏’,条件是必须公开透明。”上述上海基金经理昨日告诉记者,在这方面,发达国家一些成功经验可以借鉴,“美国证券法就允许基金经理买股票,但在买入或卖出前须申报给其客户和雇主。而且,基金经理在交易中要严格遵循‘交易优先次序’原则,就是为客户执行的交易,应优先于本人的交易。还有就是基金经理要长期持有股票。”

换句话说,那就是,基金经理买卖股票,必须在雇主和客户之后。这就解决了基金经理面对股票诱惑和自身职业道德之间的矛盾。

不过,上述基金经理也承认,在目前基金经理整体道德备受质疑的情况下,放行基金经理炒股的政策还是晚一点较好,“可以买基金嘛,基金经理买基金是允许的,我就买了一些自己公司的基金作为理财方式。”

据介绍,目前对基金经理的个人投资理财有较多禁止性规定,但是基金经理又是一个收入比较高的职业,他们投资理财的需求比一般人要更强。“有必要正视这个问题,‘疏’比‘堵’好得多。”一位券商研究员认为,一些基金公司使用的“基金经理份额激励计划”是近年来公募基金在经历过大规模的资产扩张后,向公司内部治理递延的重要举措,值得更多的基金公司学习。“基金经理和研究员也是人,不能总是生活在监控中,如果手机、电脑都被监控,那以后家庭电话是不是也要被监控呢?”上海的那位基金经理对目前的“监控风暴”表达了自己的不满,他认为是“一粒老鼠屎坏了一锅汤”。

但是当记者反问“现在已经有了6粒‘老鼠屎’”的时候,上述基金经理不得不一个“囧”作为这次谈话的结束。

监控风暴下基金经理人人自危 只谈风月不谈股票 调查

基金经理涉嫌老鼠仓事件调查

1.您认为老鼠仓事件是否仅仅是个人行为:
  是,完全属于个人职业操守问题
  不是,暴露相关公司机制不完善
  不确定
2.您认为涉案其中的基金公司应该(多选):
  及时披露相关信息
  向投资者郑重道歉
  赔偿投资者损失
  健全完善内部机制
  加强内部风控管理
  接受整改和处罚
  其他
3.投资者利益受到损害,谁应对此负责(多选):
  自认倒霉
  涉案人员
  基金公司
  监管机构
  其他

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证监会严打基金老鼠仓

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作者:    编辑: xinmiao
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