2009年11月24日 07:5421世纪经济报道【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

王瑛

证监系统的全行业“捉鼠”行动正逐步深入。

近日，知情人士向本报记者透露，中银国际深圳营业部的某总经理在这次“严打”中落网，同时落网的还有该公司IT部门的一位负责人。

据上述知情人士称，该总经理使用了自己的名字开户，并且在公司下单炒股被当地证监局通过IP地址查到。

“已下达处罚通知，该总经理被罚款6万元。”上述知情人士称，中银国际此次出事，应该是有人举报，毕竟，券商行业工作人员炒股行为目前非常普遍，一般监管部门很难精确查到某个人。

“现在券商经纪业务的竞争非常激烈，不仅仅在打佣金战，而且各家券商之间也互相监视，一旦发现竞争对手违规，就马上举报，然后监管部门的监管函就会下来。现在的经纪人真是有点草木皆兵。”上海某券商经纪人向本报记者表示。

“公司在内部下达了上述营业部总经理被处罚的通告，并且，公司要求我们每个经纪人都要在通告上签字，这样做的目的可能公司是为了免责，即：每位经纪人都看过该通告，并且签字，这样如果再出了事情，就与公司无关了。”中银国际一位经纪人表示。

而且，“公司将电脑中的交易软件都屏蔽掉了，不过，只是屏蔽了中银国际自己的交易软件，其他公司的交易软件仍可以使用。”上述中银国际的经纪人表示。

“这次监管风暴对于整个券商行业的规范来说，肯定是好事情，因为现在业内对于股指期货和融资融券的呼声和预期越来越高，而这两个金融创新产品的推出，除了必要的宏观和市场环境的支持外，更重要的是风险的防范和治理，在推出这两个产品之前，有这样一次监管风暴，对于这两个产品的顺利推出和运行是有很大好处的。”上述中银国际的经纪人表示。

调查

基金经理涉嫌老鼠仓事件调查

1.您认为老鼠仓事件是否仅仅是个人行为：
		是，完全属于个人职业操守问题
		不是，暴露相关公司机制不完善
		不确定

2.您认为涉案其中的基金公司应该(多选)：
		及时披露相关信息
		向投资者郑重道歉
		赔偿投资者损失
		健全完善内部机制
		加强内部风控管理
		接受整改和处罚
		其他

3.投资者利益受到损害，谁应对此负责(多选)：
		自认倒霉
		涉案人员
		基金公司
		监管机构
		其他

相关专题：

证监会严打基金老鼠仓

免责声明：本文仅代表作者个人观点，与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。

[免费视频社区] 锵锵三人行 鲁豫有约 军情观察室 更多