2009年11月06日 11:35凤凰网财经【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

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为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求，深圳证监局8月份对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

涉案基金经理涂强毕业于南京大学，获经济学硕士学位。具有9年证券行业从业经验，曾任职于长城证券有限责任公司，历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理。2005年3月加入景顺长城基金管理公司，曾任景顺长城“景系列”证券投资基金、景顺长城鼎益股票基金的基金经理。在其担任景顺长城“景系列”基金经理期间，该系列基金在同类基金中的排名均位于中后；在其担任景顺长城鼎益基金经理期间，该基金在同类基金中排名处于中游。

涉案基金经理韩刚1999年毕业于中国人民银行研究生部，获经济学硕士学位。曾任国信证券发展研究中心研究员，2001年7月进入长城基金管理有限公司，历任研究员、长城久恒基金经理、长城久富股票(LOF)基金经理、研究部副总经理。在其担任长城久恒基金经理期间，该基金同类排名中下；在其担任长城久富股票(LOF)基金经理期间，该基金同类排名中上。

涉案基金经理刘海1999年毕业于清华大学经济管理学院国际金融与财务专业，获经济学学士学位；曾就职于深圳发展银行总行，任职债券交易员；2005年6月进入长城基金管理有限公司，曾任长城货币市场证券投资基金的基金助理，自2006年3月9日起任长城货币市场证券投资基金的基金经理；自2008年8月27日起任长城稳健增利债券基金的基金经理；自2009年7月23日起任长城久泰中信标普300指数基金的基金经理。在其担任长城货币基金经理期间，该基金同类排名中下；在其担任长城稳健增利债券基金经理期间，该基金处于同类排名上游。

基金“老鼠仓”虽是极个别的现象，但其屡有出现对基金的公信力造成巨大的损害，监管部门对此也一直重拳出击，严惩不贷。10月26日，证监会主席尚福林在第32次基金业联席会上提出基金监管四个重点，第一条就是“强化公司合规管理，切实把保护投资者合法权益落到实处”。深圳证监局对三位基金经理的立案稽查，也是对监管层该监管内容精神的落实。

此外，根据2009年2月通过的《刑法修正案(七)》第2条第2款对刑法典第180条的修正，“老鼠仓”行为是犯罪行为，该犯罪行为的正式罪名为“利用未公开信息交易罪”。如果调查结果成立，上述三位基金经理或将成为首批以该罪名追究刑事责任的基金经理。

调查

基金经理涉嫌老鼠仓事件调查

1.您认为老鼠仓事件是否仅仅是个人行为：
		是，完全属于个人职业操守问题
		不是，暴露相关公司机制不完善
		不确定

2.您认为涉案其中的基金公司应该(多选)：
		及时披露相关信息
		向投资者郑重道歉
		赔偿投资者损失
		健全完善内部机制
		加强内部风控管理
		接受整改和处罚
		其他

3.投资者利益受到损害，谁应对此负责(多选)：
		自认倒霉
		涉案人员
		基金公司
		监管机构
		其他

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证监会严打基金老鼠仓

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