威廉姆森与拿住理论(2)

如何防止被“拿住”

因为“拿住”现象对分配关系和效益可能产生的不良后果，如何防止这一现象的发生是大家共同关心的问题。针对这一问题，人们可以从个人、社会和企业三个层面来寻找解决方案。

在个人层面，投资者可以尽量选择具有良好流动性和一般价值的投资，避免具有很强的特定性质的投资，比如设厂时选择交通方便、多个供应渠道都非常畅通的地方，就没有哪个供应商可以拿住自己了。又比如自己的产品，张三不买李四买，我的产品面对大众市场，卖给谁其价值都能实现，就没有哪个买家能拿住自己了。个人人力资本的投资，也可尽量选择多学习和掌握那些具有一般社会价值的知识与技能，使自己成为劳动力市场上多个雇主都想要的抢手货，现在的老板就不敢因为个人喜好，在待遇上和使用上与你为难了。

在社会层面上，可以通过立法，缓解“拿住”问题的严重性与普遍性。社会可以加强合同的严肃性，保障合同的执行，进而保障买卖双方的利益，防止一方“拿住”另一方。因为合同的执行往往有一定的信息要求，因此，建设一个程序更加规范、信息更加透明的社会，对于减少全社会中的“拿住”现象，也是非常重要的。

企业层面，双方实现垂直整合(合并或兼并)，可以有效解决“拿住”的问题。以前面煤矿想拿住电厂的现象为例，如果煤电双方成为了一家，共同努力，实现利润最大化，则双方谁都没有兴趣再去“拿住”对方了。钢铁公司被铁矿石供应商“拿住”的问题，也是类似的问题，可以遵循同样的解决方案。

个人与社会层面的解决方案，经常会有很大的不足。当大家都怕被拿住而避免做特定投资时，经济效率可能会大幅度下降。而通过法律避免“拿住”现象，对信息的要求实在太高，诉诸法律所需要的时间与其他成本，也不是企业总能或愿意承担的。因此，在威廉姆森的讨论中，企业之间通过垂直整合避免“拿住”现象的发生，是一种理想的解决办法，处于核心地位。正因为这个原因，他的理论被称为关于企业边界的理论，或垂直整合理论。

威廉姆森理论的意义与不足

上世纪70年代以来，经济学一个最伟大的成果，就是将信息与激励问题引入经济学讨论的范围，使人们能对制度问题进行深刻的探讨。威廉姆森的成就也是这一成果的一部分，它使人们对科斯提出的交易成本概念的认识，超越了简单的诸如运费和谈判时间这些技术性成本的范畴，使人们认识到，“根本转换”所诱发的“拿住”他人这种损人利己的行为，或许是交易成本中更加重要的部分，也是更为急迫的问题。关于怎样解决“拿住”问题的探讨，也使得2007年诺贝尔奖得主赫维奇、马斯金和迈尔森等人创立的机制设计理论，大大超出了以往围绕存在性和唯一性这类纯数学性质、极其抽象的理论探讨，进入企业管理、组织设计和一般人际关系这类应用性很强的领域，与现实更加接近了。

威廉姆森理论的现实意义非常明显，本文前面所举的各种实例，都是大家熟悉的日常生活中的常见现象。同样，为了防范被人“拿住”，企业和个人的很多尝试，比如煤电一体化的尝试，中国企业控制国际资源供应的努力，员工放弃“从一而终”的职业生涯模式，追求更加市场化的职业生涯，等等，背后的逻辑，都尽在威廉姆森的理论体系之中。

威廉姆森理论的主要不足是，他指出了整合的好处，却没有充分探讨整合的成本，即整合本身会带来什么问题。尽管他曾探讨层级制给企业效益造成的损失，但他的层级制模型非常生硬和粗糙，与企业间整合的问题也没有直接的和必然的联系。因为未指出整合的成本，威廉姆森的理论导致了一个具有挑战性的问题：如果整合只有好处，没有坏处，为什么不将所有的生产资料都整合到一家企业中去呢？

经济生活中丰富的实践经验告诉我们，整合是存在成本的，过度整合的成本是非常巨大的。我们看到，按照列宁的设想，将全社会所有生产活动组织在一个巨型工厂中，实行苏联式的计划经济，导致了经济效益极其低下，最终整个经济与国家都濒临破产边缘。我们也看到，若非国家强制推行，追求利益最大化的独立决策者，鲜有选择将整合进行到底的做法，总是会在整合达到某个水平后便停下来，或者在发现整合过头时又将企业分拆。这些实践经验告诉我们，没有整合成本的理论，企业理论是不完善的，经济学关于企业边界的认识是不完全的。

威廉姆森的杰出贡献大大推进了我们对交易成本、机制设计、“拿住”现象、企业整合等重大问题的认识，但我们也庆幸经济学企业理论的发展没有止于威廉姆森。在威廉姆森的著作发表后不久，格罗斯曼和哈特便取得突破性进展，建立了一个模型，同时讨论整合所带来的收益与成本，探讨了企业之间要不要整合、应该由谁整合等最为关键的问题。此后，众多经济学家在关于信息、合同、行为、企业与社会制度等重大问题上的讨论与进展，更是方兴未艾。20多年来，一大批杰出经济学家，包括华人经济学家钱颖一、田国强、李稻葵、白重恩、许成刚、王成、陶志刚、车家华和朱天等，都在这一领域，站在威廉姆森的肩膀上，做出了重要的贡献。

(作者为长江商学院经济学教授)

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